期货公司从事资产管理业务发生变更投资经理可能影响客户权益的重-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司从事资产管理业务发生变更投资经理可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十一条 期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。

期货从业人员,在职业过程中应当坚持公平、公开、公正原则,维护期货交易各方的合法权益。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。

如果投机者做空头交易,卖出合约后可以下达买入合约的止损指令,并在市场行情有利时不断调整指令价格,下达新的止损指令,达到限制损失累积盈利的目的。

A、正确

B、错误

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答案解析:投机者做空头交易,卖出合约后可以下达买入合约的止损指令,并在市场行情有利时不断调整指令价格,下达新的止损指令,达到限制损失累积盈利的目的。

选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职责。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条会员大会行使下列职权:(二)选举和更换会员理事;

在结构化产品的市场中,大部分结构化产品中所嵌入的期权都是奇异期权。

A、正确

B、错误

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答案解析:在结构化产品的市场中,大部分结构化产品中所嵌入的期权都是奇异期权。

运用模拟法计算VaR的关键在于根据模拟样本来估计组合的VaR。

A、正确

B、错误

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答案解析:当使用解析法计算VaR遇到困难时,可以运用模拟法。模拟法的关键在于模拟出风险因子的各种情景。

期权的标的资产可以是现货资产,也可以是期货资产;可以是实物资产,也可以是金融资产或金融指标(股票价格指数)。

A、正确

B、错误

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答案解析:期权的标的资产可以是现货资产,也可以是期货资产;可以是实物资产,也可以是金融资产或金融指标(股票价格指数)。

根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当直接通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十五条监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。

如果投机者做空头交易,卖出合约后可以下达买入合约的止损指令,并在市场行情有利时不断调整指令价格,下达新的止损指令,达到限制损失累积盈利的目的。

A、正确

B、错误

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答案解析:投机者做空头交易,卖出合约后可以下达买入合约的止损指令,并在市场行情有利时不断调整指令价格,下达新的止损指令,达到限制损失累积盈利的目的。

投资基金与债券、股票一样,都属于直接投资工具。( )

A、正确

B、错误

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答案解析:直接投资是资金所有者和资金使用者的合一,是资产所有权和资产经营权的统一运动。基金属于间接投资。