期货公司与其股东在()方面应当严格分离,独立经营,独立核算。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司与其股东在()方面应当严格分离,独立经营,独立核算。

A、人员

B、业务

C、财务

D、资产

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十一条 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

在k线图中,单根日k线表达了()。

A、最高价

B、最低价

C、收盘价

D、开盘价

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答案解析:

K线图中的每一根K线标示了某一交易时间段中的开盘价、收盘价、最高价和最低价。

一般单位客户办理期货开户手续,应当出具单位客户的()。

A、授权委托书

B、法人身份证

C、代理人的身份证

D、组织机构代码证和营业执照

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代

外汇期货市场上进行交叉套期保值的关键是要把握()。

A、正确选择承担保值任务的另一种期货

B、相关程度低的品种,才能更好地进行套期保值

C、相关程度高的品种,才能更好地进行套期保值

D、正确调整期货合约的数量,使其与被保值对象相匹配。

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答案解析:进行交叉套期保值的关键是要把握:(1)正确选择承担保值任务的另一种期货,只有相关程度高的品种,才是为手中持有的现汇进行保值的适当工具。(2)正确调整期货合约的数量,使其与被保值对象相匹配。

以期货交易所为第三人的因期货交易履行职责的商事案件,被告期货公司与期货交易所不在同一省份,该案件不具备管辖权的法院是()。

A、被告期货公司住所所在高级人民法院

B、期货交易所所在地基层人民法院

C、期货交易所所在地高级人民法院

D、被告期货公司住所所在地中级人民法院

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。因此选项ABCD都不具备管辖权。

期货交易所的工作人员不得()。

A、购买商业银行出售的纸黄金产品

B、欺诈

C、购买商业银行开放式基金

D、泄漏商业秘密

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十条从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

会员制期货交易所的期货公司会员的义务包括()。

A、执行会员大会、理事会的决议

B、接受期货交易所监督管理

C、按规定缴纳各种费用

D、监管其客户及期货市场其他参与者的期货业务

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答案解析:《期货交易所管理办法》第五十七条会员制期货交易所会员应当履行下列义务:
(一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;
(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;
(三)按规定缴纳各种费用;
(四)执行会员大会、理事会的决议;
(五)接受期货交易所监督管理。

外汇掉期的适用情形有()。

A、对冲货币升值

B、对冲货币贬值风险

C、调整资金期限结构

D、延长资金的期限

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答案解析:外汇掉期的适用情形有:对冲货币贬值风险;调整资金期限结构。

国务院期货监督管理派出机构履行职责的依据是()。

A、中国期货业协会的授权

B、期货交易所的授权

C、国务院期货监督管理机构的授权

D、《期货交易管理条例》的相关规定

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答案解析:《期货交易管理条例》第五条 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由()共同制定。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院财政部门

C、期货业协会

D、证券业协会

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五十一条国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。