设置最小变动单位是为了保证市场有适度的-2021年证券从业资格考试答案

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设置最小变动单位是为了保证市场有适度的

A、收益性

B、稳定性

C、流动性

D、风险性

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答案解析:设置最小变动单位是为了保证市场有适度的流动性。

目前,我国上海期货交易所采用()交割方式,郑州商品交易所采用()交割方式。

A、集中,滚动交割和集中交割相结合

B、集中,集中

C、滚动,集中

D、滚动,滚动交割和集中交割相结合

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答案解析:目前,我国上海期货交易所采用集中交割方式,郑州商品交易所采用滚动交割和集中交割相结合方式。

某交易时刻中证500股指期货某合约报价为8500.0点,则1手该合约的价值为()。

A、170.0万元

B、212.5万元

C、255.0万元

D、425.0万元

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答案解析:中证500股指期货的合约乘数是200元/点。1手期货合约的价值=8500×200=170万元。

期货投资者不可以采用下面()方式下单。

A、书面下单

B、电话下单

C、互联网下单

D、全权委托期货公司下单

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答案解析:客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

对于商品期货而言,()是通过分析期货商品的供求状况及其影响因素,来解释和预测期货价格走势的方法。

A、基本面分析

B、技术分析

C、供给量分析

D、需求量分析

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答案解析:对于商品期货而言,基本面分析是指从宏观分析出发,对期货品种对应现货市场供求及其影响因素进行分析,从而分析和预测期货价格和走势的方法。

交易所会员对结算结果有异议,应在()以书面形式通知交易所。

A、下一交易日开市后的任何时间

B、下一交易日开市前30分钟

C、下一交易日开市后10分钟

D、下一交易日开市后15分钟

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答案解析:会员如对结算结果有异议,应在下一交易日开市前30分钟内以书面形式通知交易所。

销售机构应当在募集私募资产管理计划结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、3

B、5

C、7

D、10

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十八条 销售机构应当在募集结束后十个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

经营机构在划分产品或者服务风险等级时,涉及投资组合的产品或者服务()。

A、应当按照产品最低风险等级划分

B、应当按照产品最高风险等级划分

C、应当按照产品整体风险等级划分

D、可以对任一产品对应的风险等级进行划分

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素:

涉及投资组合的产品或者服务,应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。

设立期货交易所,应当标明()字样。

A、期货交易所或衍生品交易所

B、商品交易所或期权交易所

C、商品交易所或期货交易所

D、商品交易所或衍生品交易所

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

按照《期货公司风险监管指标管理办法》规定,期货公司出现()情形,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。

A、报送的风险监管报表存在虚假记载

B、未按期报送风险监管报表

C、风险监管指标达到预警期

D、风险监管指标不符合标准

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过 20 个工作日。