自律组织对会员的日常业务活动进行监管,其内容包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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自律组织对会员的日常业务活动进行监管,其内容包括()。

A、对会员财务状况的检查

B、对其业务活动进行指导

C、协调会员之间的关系

D、对会员业务执行情况的检查

E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

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答案解析:自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;二是对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

对于住房公积金贷款,承办银行的贷后管理职责包括

A、对账工作

B、协助不良贷款催收

C、贷款数据报送

D、贷款检查

E、基金清退和利息划回

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答案解析:按照公积金管理中心委托要求,承办银行贷后管理包括:
1.贷款检查2.协助不良贷款催收3.对账工作