下列衍生工具,不能在交易所交易的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列衍生工具,不能在交易所交易的是()。

A、权证

B、远期合约

C、期权合约

D、期货合约

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答案解析：衍生品合约可以在交易所和场外交易。期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行，以满足交易各方需求，具有较高的灵活性，这也使得谈判较为复杂。交易成本较高。

公司需要减少注册资本时,必须编制()及()。

A、资产负债表;财产清单

B、利润表;财产清单

C、现金流量表;固定资产清单

D、损益表;固定资产清单

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答案解析：公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。

在渠道策略方面,我国的基金销售渠道比较单一,以()代销为主。

A、银行和保险公司

B、中介机构

C、银行和券商

D、证券公司和保险公司

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答案解析：在渠道策略方面，我国的基金销售渠道比较单一，以银行和券商代销为主。

股份有限公司股票申请在新三板挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业,但应当符合有()。Ⅰ.依法设立且存续满两年Ⅱ.业务明确,具有持续经营能力Ⅲ.公司治理机制健全,合法规范经营Ⅳ.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：

股份有限公司股票申请在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：

（1）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

（2）业务明确，具有持续经营能力；

（3）公司治理机制健全，合法规范经营；

（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合

上市交易的股票(含A、B股)实行价格涨跌幅限制,即在一个交易日内,除上市首日证券外,上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过(),其中,ST股票和*ST股票的涨跌幅限制为()。

A、10%;5%

B、5%;5%

C、15%;5%

D、10%;10%

正确答案：题库搜索,学习帮手WenXin：【xzs9523】

答案解析：上市交易的股票（含A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中，ST股票和*ST股票的涨跌幅限制为5%。

基金管理人需在基金合同生效的(),在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A、3日前

B、当日

C、次日

D、前1日

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答案解析：基金管理人需在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

为达到最佳的管理人内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,切合自身实际情况,体现了其()。

A、执行有效性原则

B、全面性原则

C、适应性原则

D、成本效益原则

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答案解析：

选项D符合题意：管理人内部控制的原则主要包括：

（1）全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。

（2）相互制约原则。组织结构应当权责分明、相互制约。

（3）执行有效原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

（4）独立性原则

股权投资基金在与目标企业签订投资协议时,()赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权。

A、保护性条款

B、回购条款

C、保密条款

D、反摊薄条款

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答案解析：选项A符合题意：保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。

基金销售机构在基金销售活动中,不得有的行为包括()。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅳ.募集期间对认购费率打折

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：

基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：

（1）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；（Ⅰ正确）

（2）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（Ⅱ正确）

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