对客户开户资料进行审核的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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对客户开户资料进行审核的是()。

A、证监会

B、监控中心

C、期货公司

D、期货交易所

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二条期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务()。

A、划分风险等级

B、细化分类管理

C、统一集中管理

D、单独管理

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。

下列不属于期货交易所风险控制制度的是()。

A、当日无负债结算制度

B、持仓限额和大户报告制度

C、定点交割制度

D、保证金制度

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答案解析:期货交易所制定的制度包括:保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额及大户报告制度、强行平仓制度、信息披露制度等基本制度。

当买卖双方均为原交易者,交易双方均平仓时,持仓量将()。

A、增加

B、减少

C、不变

D、无法判断

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答案解析:当买卖双方均为原交易者,交易双方均平仓时,持仓量减少。

期货公司办理客户销户手续,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()。

A、交易编码

B、交易账户

C、资金编码

D、资金账户

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三条中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。

普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向()提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、经营机构

D、期货业协会

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。

资产管理计划的类别中,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为()。

A、权益类

B、混合类

C、固定收益类

D、商品及金融衍生品类

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十条 资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向,具备清晰的风险收益特征,并区分最终投向资产类别,按照下列规定确定资产管理计划所属类别:

(一)投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的,为固定收益类;
(二)投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的,为权益类;

以下不属于经济周期的阶段的是

A、复苏阶段

B、衰退阶段

C、平衡阶段

D、萧条阶段

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答案解析:经济周期一般由复苏、繁荣、衰退和萧条四个阶段构成。

当不存在品质价差和地区价差的情况下,期货价格低于现货价格时,市场为()。

A、反向市场

B、牛市

C、正向市场

D、熊市

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答案解析:当现货价格高于期货价格或者近期期货合约大于远期期货合约时,市场状态称为反向市场。选项A正确。
而当现货价格低于期货价格或者近期期货合约小于远期期货合约时,市场状态称为正向市场。牛市是普遍看涨后市,而熊市是普遍看跌后市。

某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价形成()。

A、开盘价

B、收盘价

C、均价

D、结算价

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答案解析:结算价是指某一期货合约当日成交价格按成交量的加权平均价。当日无成交的,用上一交易日的结算价作为当日结算价。