期货公司的期货投资咨询业务人员,应取得期货投资咨询业务从业资-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司的期货投资咨询业务人员,应取得期货投资咨询业务从业资格。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条 期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

近月合约价格高于远月合约价格的市场为反向市场。

A、正确

B、错误

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答案解析:当现货价格高于期货价格或者近期期货合约价格高于远期期货合约价格时,这种市场状态称为反向市场,或者逆转市场、现货溢价,此时基差为正值。

非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员期货交易保证金账户。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条 非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。

期货公司必须为客户提供交易履约担保。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货交易应由期货结算机构承担保履约责任。期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。其主要职能包括:担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。

付息债券的久期等于它的剩余期限。

A、正确

B、错误

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答案解析:零息债券的久期等于到它到期的时间。

看跌期权多头损益平衡点低于其他条件相同的看跌期权空头损益平衡点。

A、正确

B、错误

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答案解析:

其他条件相同的期权,其看跌期权的损益平衡点都为:执行价格-权利金。

面对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意,期货公司首席风险官应当予以拒绝。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

对投资者了解交易情况的要求,期货从业人员根据相关资料和重要程度,可以选择给予答复。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条 从业人员不得疏怠履行应承担的义务:

(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;

(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;

(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条 期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

在我国自然人不允许成为期货交易所会员。

A、正确

B、错误

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答案解析:

境内期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。