《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能-2021年证券从业资格考试答案

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《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能力最低的投资者只能购买R1风险级别的产品和服务。()。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十四条风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务。

期权到期日是指期权能够在交易所交易的最后日期。

A、正确

B、错误

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答案解析:期权到期日,是指期权买方可以执行期权的最后日期。

证券经营机构从事私募资产管理业务,可以聘请个人提供投资顾问服务。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十六条 证券期货经营机构不得聘请个人或者不符合条件的机构提供投资顾问服务。

境外机构不能通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权。

A、正确

B、错误

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答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第六条 除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外,境外投资者通过投资关系、协议或其他安排,实际控制期货公司5%以上股权的,应当转为直接持股。

隐含回购利率最高的可交割国债是最便宜的可交割债券。

A、正确

B、错误

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答案解析:隐含回购利率最高的可交割国债就是最便宜可交割国债。

期货公司的主要业务是利用自有资金进行融资服务。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货公司主要业务是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的业务。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

若股指期货的合约价值与被保值股票组合的市场价值相等,就可实现完全套期保值。

A、正确

B、错误

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答案解析:

套期保值的期货合约头寸与被套期保值的资产头寸的比例称为套期保值比率。而能够最有效、最大程度地消除被保值对象价格变动风险的套期保值比率称为最优套期保值比率。

而完全套期保值是,期货市场和现货市场的盈亏刚好完全相抵的情形。

有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。

A、正确

B、错误

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答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:

(一)持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;
(二)管理层具有良好的专业素质和管理能力;
(三)具有健全的内部控制制度和风险管理体系;

期货交易所只对非结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任,以及采取其他相关措施,由结算会员执行。