（1）证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；

（2）证券期货市场投资者、交易者；

（3）证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；

（4）区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理

对私募基金业务活动进行自律性监管的是()。

A、证监会

B、各证券交易所

C、证券投资基金业协会

D、登记注册有限公司

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答案解析：对私募基金业务活动进行自律性监管的是证券投资基金业协会。

某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料,关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是()。

A、该材料不得预测基金的投资收益

B、该材料事先经督察长检查,并出具合规意见书即可,无需向当地中国证监会派出机构备案

C、该材料应当与基金合同、基金招股说明书相符

D、该材料应有明确的风险提示和警示性文字

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答案解析：选项B说法错误：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

LOF的净值报价频率要比ETF(),通常每()天提供1次或几次基金净值报价。

A、低;1

B、高;2

C、低;2

D、高;1

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答案解析：选项A正确：在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常每1天只提供1次或几次基金净值报价。

基金份额持有人享有权利包括()。Ⅰ.分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金资产Ⅱ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅲ.按照规定要求召开基金投资者大会,对基金投资者大会审议事项行使表决权Ⅳ.查阅或者复制全部基金信息资料

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析：基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益；参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。

下列关于私募基金的合格投资者的说法中,正确的是()。

A、李四,配偶名下的银行存款单记载有400万元,拟投资单只私募基金150万元

B、张三,A银行员工,无兼职,最近三年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元

C、甲公司,最近一期经审计的净资产为800万元,拟投资单只私募基金100万元

D、王五,证券账户中有市值500万元的股票,拟投资单只私募基金100万元

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答案解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:（1）净资产不低于1 000万元的单位。（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

投资者可以通过下列()渠道办理开放式基金的申购与赎回。Ⅰ.基金管理人直销中心Ⅱ.基金销售代理人的代销网点Ⅲ.基金托管机构

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：选项B符合题意：开放式基金一般不在交易所挂牌交易，它通过基金管理公司及其指定的代销网点销售开放式基金一般不在交易所挂牌交易，它通过基金管理公司及其指定的代销网点销售

以下关于基金产品风险评价的说法,错误的是()。

A、基金产品风险评价应由基金销售机构自行独立完成

B、基金产品风险评价结果应定期更新,过往的评价结果应作为历史记录保存

C、基金销售机构采用的基金产品风险评价方式应通过适当的途径向基金投资人公示

D、基金产品风险评价结果是基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

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答案解析：选项A说法错误：对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。

()是指基金从业人员应当忠实于所在机构,避免与所在机构利益发生冲突,不得损害所在机构的利益。

A、尽责

B、忠诚

C、诚实

D、守信

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答案解析：忠诚是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益；

尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责；

诚实是指言行与内心思想一致，不弄虚作假、不隐瞒欺诈，做老实人、说老实话、办老实事。守信是指遵守自己的承诺，讲信用、重信用、守信用。

以下选项中,属于诚信监管的对象的是()。Ⅰ.证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员Ⅱ.会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员Ⅲ.证券期货市场投资者、交易者Ⅳ.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：诚信监管的对象包括：