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对商业银行而言,要申请QFII资格,需要满足中国证监会规定的经营银行业务()年以上,一级资本不少于()亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。
A、10;3;50
B、2;5;5
C、5;5;50
D、2;3;5
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答案解析：关于申请QFII资格，对商业银行而言，需要满足的条件为：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。
宋先生申请赎回B基金10000份基金单位,申请赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回该基金份额需要支付的赎回费为()元。
A、67.5
B、67.15
C、50
D、64.75
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答案解析：赎回费=赎回总额*赎回费率=基金持有份额*赎回日基金份额净值*赎回费率=10000*1.35*0.5%=67.5元。
基金上市交易公告书披露的事项不包括()。
A、持有人户数
B、基金投资组合报告
C、基金净值表现
D、基金财务状况
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答案解析：基金上市交易公告书的主要披露事项包括:基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。
—些国家(地区)的法律法规规定,证券投资基金需以组合投资的方式进行基金的投资运作,这一做法的主要目的是为了促使证券投资基金()。
A、分散投资风险
B、发挥资金规模效应
C、获得市场可能找到的所有投资机会
D、获得资产配置带来的好处
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答案解析：为降低投资风险，一些国家的法律法规规定基金除另有规定外，一般需以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。
下列关于风险评估的说法中,正确的是()。Ⅰ.风险评估可采用定性和定量相结合的方法Ⅱ.风险评估方法应该保持一致性Ⅲ.风险评估可以准确预算公司所面临的风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：风险评估是对已经识别的风险点进行定性或定量分析，或利用定性和定量结合的方法进行分析确定风险的等级。风险评估方法应该保持一致性。
基金销售机构为客户提供服务,根据《证券投资基金销售管理办法》,可以采用的方式有()。
A、对认购费率进行9折优惠
B、赠送合作方提供的人身意外保险
C、买1万股可以抽奖一次
D、配送少量货币基金份额
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答案解析：基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。
基金半年度报告()披露内部监察工作情况,年度报告()披露内部监察工作情况。
A、必须,不须
B、不须,不须
C、必须,必须
D、不须,必须
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答案解析：基金半年度报告无需披露内部监察工作情况，年度报告必须披露内部监察工作情况。
2008年在美国爆发的金融危机,随后蔓延至全球,导致这场危机的重要衍生金融工具是()。
A、信用违约互换
B、期权合约
C、外汇期货
D、私募股权
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答案解析：在2008年发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的衍生金融工具正是信用违约互换。
关于基金销售适用性的实施和检查,下列表述错误的是()。
A、基金代销机构均应按照相关要求,制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求
B、中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查
C、相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导
D、中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚
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答案解析：中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
下列关于货币基金的影子定价的说法中,错误的是()。
A、基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值
B、采用影子定价是为了避免不同方法计算的基金资产净值发生重大偏离
C、采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值,并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回
D、采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况
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答案解析：为了客观地体现货币市场基金的实际收益情况，避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生不利影响，基金管理人会采用影子定价于每一估值日对基金资产进行重新估值。