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对于金融衍生工具,由交易所统一订制,在交易所交易的是()。I远期合约II期货合约III期权合约IV互换合约
A、I、II
B、II、IV
C、I、IV
D、II、III
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专业审慎原则要求基金从业人员持证上岗,其原因不包括()。
A、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平
B、可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下
C、必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格
D、基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据
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答案解析：选项D符合题意：持证上岗的原因：
（1）持证上岗的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能，基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。
（2）注册监管，可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
关于监管规则,以下说法正确的是()。
A、基金监管应当遵守“公平、公信、公正”的三公原则
B、基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的扩大
C、为了彻底贯彻监管原则,政府监管必要时对基金机构的内部经营管理直接干预
D、根据适度监管原则,政府监管范围应当严格控制在基金市场失灵的区域
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答案解析：
选项D说法正确，选项C说法错误：对于基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域；
关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
A、遵守法律法规等行为规范
B、熟悉法律法规等行为规范
C、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
D、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
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答案解析：守法合规的基本要求：
1.熟悉法律法规等行为规范；（选项B表述正确）
2.遵守法律法规等行为规范。（选项A表述正确）
基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。具体而言，包括以下要求：
(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范；
(2)基金从业人员应
某股权投资基金管理人向中国证券投资基金业协会进行基金备案,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()。
A、基金备案材料完备且符合要求,在收齐备案材料之日起10个工作日内以电子证书的方式为基金办结备案手续
B、基金备案材料完备且符合要求,在收齐备案材料之日起20个工作日内以网站公示的方式为基金办结备案手续
C、在收齐备案材料之日起1个工作日内以电子证书的方式为基金办结备案手续
D、在收齐备案材料之日起20个工作日内以网站公示的方式为基金办结备案手续
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答案解析：选项B符合题意：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
关于上市公司相关内容,下列说法错误的是()。
A、上市公司股份回购,只能使用自有资金
B、上市公司增发新股,不可以面向少数特定机构或个人
C、上市公司配股,原股东可以放弃配股权
D、上市公司股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响
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答案解析：上市公司增发新股既可以向不特定对象公开募集（简称增发）也可以非公开发行股票（也称为定向增发）。
如果市场是有效的,证券价格针对一条信息会出现的反应是()。
A、没有反应
B、逐步调整到位
C、迅速调整到位
D、反应方向正确,但反应过度
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答案解析：一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括基本面信息、价格与风险信息等。因此，如果市场是有效的，那么证券价格会迅速调整到位，以反映所有可获得的信息，此时想凭借信息优势获取超额收益是不大可能的。
关于有担保的存托凭证,下列说法错误的是()。
A、有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的
B、发行公司、存券银行和托管银行三方是存托凭证与基础证券的关系
C、根据交易能力和对基础证券公司要求的不同,有担保的ADRs可分为三种类型
D、存托凭证的级别越高,对证券公司的要求就越高
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答案解析：根据交易能力和对基础证券公司要求的不同，有担保的ADRs可分为四种类型，分别为一级、二级、三级公募ADRs和144A规则下的私募ADRs。