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会员制期货交易所的会员大会由理事会召集,()召开一次。
A、每月
B、每季度
C、半年
D、每年
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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十一条规定,会员大会由理事会召集,每年召开一次。参见教材P40。
设立期货交易所,由()审批。
A、中国证监会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
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答案解析:《期货交易所管理办法》第六条规定:设立期货交易所,由中国证监会审批。未经批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。参见教材P36。
公司制期货交易所设董事会,每届任期()。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十九条规定,期货交易所设董事会,每届任期3年。参见教材P39。
期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
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答案解析:期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。参见教材P49。
下列关于总经理行使的职权,说法错误的是()。
A、主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B、主持期货交易所的日常工作
C、决定结算担保金的使用
D、拟订风险准备金的使用方案
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答案解析:《期货交易所管理办法》规定总经理行使的职权有十三种,A选项所列的是理事长的职权,不是总经理的行使职权,所以错误的是A。参见教材P42。
理事会会议至少()召开一次。
A、每月
B、每季度
C、每半年
D、每年
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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十九条规定,理事会会议至少每半年召开一次。参见教材P41。
公司制期货交易所应当设独立董事,独立董事由()提名。
A、股东大会
B、董事会
C、中国证监会
D、监事会
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答案解析:期货交易所应当设独立董事,独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。参见教材P42。
理事会会议结束之日起()内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A、5日
B、10日
C、2周
D、1个月
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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十条规定,理事会会议结束之日起10日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。参见教材P40。
会员制期货交易所的会员大会由()以上会员参加方为有效。
A、1/3
B、2/3
C、3/4
D、1/2
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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十三条规定,会员大会有2/3以上会员参加方为有效,会员大会应当对表决事项制作会以纪要,由出席会议的理事签名。参见教材P40。
下列关于期货交易所基本业务规则的说法中,错误的有()。
A、期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行
B、期货交易所向会员收取的保证金,允许被查封、冻结、扣划或者强制执行
C、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户
D、保证金分为结算准备金和交易保证金
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答案解析:期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行,不得查封、冻结、扣划或者强制执行。参见教材P48。