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国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有()。
A、对期货业协会的活动进行指导和监督
B、制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
C、对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
D、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
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答案解析:选项D属于期货业协会履行的职责。参见教材P14。
期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A、接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B、违反规定从事与期货业务无关的活动的
C、从事或者变相从事期货自营业务的
D、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的
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答案解析:本题考查期货公司的法律责任,选项ABCD都符合题干要求。参见教材P20。
应当经国务院期货监督管理机构批准的事项有()。
A、制定或者修改章程、交易规则
B、合并、分立或者解散
C、变更住所或者营业场所
D、上市、中止、取消或者恢复交易品种
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答案解析:期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。参见教材P6。
境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同()等有关部门制订。
A、国务院商务主管部门
B、国有资产监督管理机构
C、银行业监督管理机构
D、外汇管理部门
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答案解析:境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订,报国务院批准后施行。参见教材P12。
任何单位或者个人单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的,可以对其采取的措施有()。
A、责令改正
B、给予警告
C、没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D、没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款
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答案解析:任何单位或者个人单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。参见教材P23。
商品期货合约,是指以()为标的物的期货合约。
A、农产品
B、工业品
C、有价证券
D、能源和其他商品
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答案解析:商品期货合约,是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。参见教材P25。
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施有()。
A、谈话
B、提示
C、记入信用记录
D、罚款
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答案解析:期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。参见教材P16。
期货公司违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的,可以对其采取的措施有()。
A、责令改正
B、给予警告
C、没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D、情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
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答案解析:选项C错误,应该是没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。参见教材P20。
从事期货交易活动应当遵循()原则。
A、公开
B、公平
C、公正
D、诚实信用
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答案解析:从事期货交易活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用原则。参见教材P4。
期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。
A、成交量、成交价
B、持仓量
C、最高价与最低价
D、开盘价与收盘价
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答案解析:期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。参见教材P10。