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在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。
A、正确
B、错误
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答案解析:在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。参见教材P9。
申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()。
A、1000万元
B、2000万元
C、3000万元
D、5000万元
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答案解析:申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币3000万元。参见教材P7。
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,但不缴会员费。
A、正确
B、错误
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答案解析:期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。参见教材P13。
期货交易所的管理办法由国务院制定。
A、正确
B、错误
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答案解析:期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。参见教材P4。
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处()的罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、5万元以上10万元以下
D、10万元以上30万元以下
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答案解析:期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。参见教材P19。
期货交易所直接或者间接参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处()的罚款。
A、1万元以上3万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、5万元以上10万元以下
D、10万元以上30万元以下
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答案解析:期货交易所直接或者间接参与期货交易的,或者违反规定从事与其职责无关的业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。参见教材P19-20。
期货公司在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、10万元以上50万元以下
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答案解析:期货公司在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。参见教材P22。
非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的,()。
A、没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B、没收违法所得,并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款
C、没收违法所得,并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款
D、没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
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答案解析:非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的,由所在地县级以上地方人民政府予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。参见教材P24。
国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准决定的是()。
A、变更业务范围
B、变更注册资本且调整股权结构
C、合并、分立、停业、解散或者破产
D、变更公司形式
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答案解析:选项ACD需要在2个月内作出批准或者不批准的决定。参见教材P8。
期货交易的交割仓库由国务院期货监管机构指定。
A、正确
B、错误
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答案解析:交割仓库由期货交易所指定。参见教材P11。