协议转让主要采用三种成交方式,下列不属于其成交方式的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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协议转让主要采用三种成交方式,下列不属于其成交方式的是()。

A、点击成交

B、互报成交确认申报

C、收盘自动匹配成交

D、定价成交

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答案解析:选项D符合题意: 协议转让主要采用三种成交方式:点击成交、互报成交确认申报和收盘自动匹配成交。点击成交是完成定价委托。互报成交确认申报是老股东常用的方式,双方通过约定价格、数量和约定号,统一提交到股转中心,完成交易。收盘自动匹配成交是在每个收盘日15: 00将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。

巨额赎回的含义是:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的(  )。

A、15%

B、5%

C、20%

D、10%

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答案解析:选项D正确:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。

服务机构应当在每个季度结束之日起()内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起()内向基金业协会报送运营情况报告。

A、15日,3个月

B、15个工作日,3个月

C、10日,4个月

D、10个工作日,4个月

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答案解析:选项B正确:服务机构应当在每个季度结束之日起15个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结结束之日起三个月内向基金业协会报送运营情况报告。

( )作为公司内部专门行使监督权的监督机构,对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力,是公司法人治理结构的重要组成部分。

A、监事会

B、理事会

C、董事会

D、股东大会

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答案解析:监事会作为公司内部专门行使监督权的监督机构,对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力,是公司法人治理结构的重要组成部分。

根据《中国证券投资基金业协会章程》,中国基金业协会的最高权力机构为(  )。

A、全体会员组成的会员大会

B、监事会

C、会长办公室

D、理事会

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答案解析:选项A正确:基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会,协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。

下列属于担任基金托管人需要具备的条件是()。Ⅰ.设有专门的基金托管部门Ⅱ.有安全保管基金财产的条件Ⅲ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度Ⅳ.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项B正确:一般而言,担任基金托管人,应当具备下列条件:

(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;
(2)设有专门的基金托管部门;
(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;
(4)有安全保管基金财产的条件;
(5)有安全高效的清算、交割系统;
(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和

()主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的,主要负责人是公司的董事会和管理层。

A、业务持续风险

B、业务风险

C、投资风险

D、操作风险

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答案解析:业务风险主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的,主要负责人是公司的董事会和管理层。

独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股()以上股东,应当自董事会或者股东(大)会作出决议之日起()内向基金业协会提交重大信息变更申请。

A、20%,5个工作日

B、20%,10个工作日

C、10%,10个工作日

D、10%,5个工作日

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答案解析:选项B正确:独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股5%以上股东或变更股东持股比例超过5%的,应当及时向基金业协会报告;整体构成变更持股20%以上股东或变更股东持股比例超过20%,或实际控制人发生变化的, 应当自董事会或者股东(大)会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请。

股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会,可以全面了解与公司发展相关的重要信息,并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益,促进被投资企业的良性发展。

A、董事长

B、监事长

C、基金管理人

D、理事长

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答案解析:股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会,可以全面了解与公司发展相关的重要信息,并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益,促进被投资企业的良性发展。

下列行为属于投资运作中的禁止行为的是()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动Ⅲ.未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务Ⅳ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项A正确:股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;或者以利益输送为目的,与特定