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关于有价证券所具有的特征,以下说法正确的是()。

A、证券的风险与其收益成正比

B、不同证券的流动性是不同

C、有价证券本身具有收益性

D、债券一般有明确的还本付息期限,股票可视为无期证券

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答案解析：常识题，考察对有价证券的特征的理解。

按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求( )。

A、证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为5000万元

B、证券公司设立的条件之一是净资产不低于5亿元

C、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有挂的财务顾问中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币5000万元

D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为5亿元

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答案解析：考察证券公司的设立。证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为人民币1亿元；证券公司设立的条件之一是净资产不低于人民币2亿元。

按投资理念的不同,证券投资基金可分为()。

A、主动型基金

B、公司型基金

C、契约型基金

D、被动型基金

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答案解析：证券投资基金的分类及依据。按投资理念的不同，可分为主动型基金和被动型基金。

2006年起施行的《公司法》包括的内容有()。

A、有限责任公司的设立和组织机构

B、有限责任公司的股权转让

C、股份有限公司的设立和组织机构

D、股份有限公司的股份发行和转让

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答案解析：考察《公司法》规定的内容。

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。

A、独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务

B、独立董事有一票否决权

C、独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

D、独立董事可以是本公司董事的配偶

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答案解析：

设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系；公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权；证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

国务院于2004年发布的国九条提出了健全资本市场体系,丰富证券投资品种的纲领性意见,其含义有[]

A、要建立多层次股票市场体系

B、稳步发展期货市场

C、积极稳妥发展债券市场

D、建立以市场为主导的品种创新机制

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答案解析：本题考核“国九条”健全资本市场体系，丰富证券投资品种的内容。

关于涉及证券市场法律、法规的分类层次,叙述正确的是()。

A、涉及证券市场法律、法规分为四个层次

B、第一个层次是指由全国人民代表大会或其常务委员会制定并颁定的法律

C、第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

D、第三个层次是指证券监管部门和相关部门制定的部门规章

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答案解析：考查证券市场法律、法规的分类层次。涉及证券市场法律、法规分为四个层次，除了这三层，还有第四层：由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

监事会对()履行职责的合法合规性进行监督,并向股东会负责。

A、

公司财务

B、

公司董事

C、

经理层人员

D、

以上都对

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答案解析：监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

下列说法中,正确的有[]

A、证券公司设立申请获得审批后,申请人应当向公司登记机关申请设立登记和领取经营证券业务许可证

B、未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务,

C、我国证券公司的设立实行审批制,未经国务院的批准,任何单位和个人不得经营证券业务

D、审批机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查,做出批准或者不予批转的书面决定。

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答案解析：本题考核证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

中国证监会()。

A、是国务院直属机构

B、是全国证券、期货市场的主管部门

C、按国务院授权履行行政管理职能

D、依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管,维护证券市场秩序,保障其合法运行

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答案解析：考察中国证监会的内含。