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债券按照其券面形态可分为()。

A、电子式债券

B、实物债券

C、凭证式债券

D、记账式债券

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答案解析：债券按照其券面形态划分的3种类型。

证券投资者保护基金的来源是()。

A、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的30%纳入基金

B、所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金

C、发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入

D、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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答案解析：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。

ETF申购和赎回的特点是()。

A、通常最小的申购、赎回单位是50万分或100万分

B、实行实物申购、赎回机制

C、申购和赎回使用的是现金

D、一级市场的申购、赎回适合个人投资者

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答案解析：ETF申购和赎回使用的不是现金，而是一揽子股票；一级市场的申购、赎回适合于机构投资者。

下列事项发生时,创业板上市公司无须申请股票临时停牌并披露临时报告的是()。

A、董事会就已披露的重大事件做出决议的

B、公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或者协议的

C、已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的

D、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的

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答案解析：考察创业板临时报告的实时披露制度。选项均为后续信息披露的要求。

一般而言,与公募证券相比而言,私募证券具有以下特点[]

A、面向数量较少的不特定投资者

B、面向特定的投资者

C、不采取公示制度

D、审查条件相对严格

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答案解析：私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

基金份额持有人大会可以对[]等重大事项作出决议并报中国证监会批准

A、转换基金运作方式

B、更换基金管理人

C、基金扩展

D、出具业绩报告

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答案解析：我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同；基金扩募或者延长基金合同期限；转换基金运作方式；提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人；基金合同约定的其他事项。

我国《公司法》规定,发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的()。

A、审议事项

B、议事方式

C、地点

D、时间

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答案解析：我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点以及审议事项。

财政政策对股票价格影响的主要表现有( )。

A、通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金,增加财政支出,刺激经济发展

B、通过调节税率影响企业利润和股息

C、干预资本市场各类交易适用的税率

D、国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求

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答案解析：财政政策对股票价格的影响。

记名股票的特点包括()。

A、可以挂失

B、转让相对复杂

C、可以一次或分次交纳出资

D、股东权利归属于记名股东

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答案解析：常识题，考察记名股票的特点。