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会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的风险准备金承担违约责任。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。 客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能力最低的投资者只能购买R1风险级别的产品和服务。()。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十四条风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务。
全面结算会员期货公司可以受托为客户和非结算会员办理金融期货结算业务。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条 全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
沪深300股指期货每日结算价是股指最后一小时的算术平均价。
A、正确
B、错误
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答案解析:沪深300股指期货当日结算价是某一期货合约最后一小时成交价格按成交量的加权平均价。
期货公司可以互相持有次级债务。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司不得互相持有次级债务。
普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但专业投资者不得转化为普通投资者。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条 普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。
证券经营机构从事私募资产管理业务,可以聘请个人提供投资顾问服务。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十六条 证券期货经营机构不得聘请个人或者不符合条件的机构提供投资顾问服务。
中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员给予纪律处分。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,好医生帮手微-信:《xzs9519》
答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会履行下列职责:
(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;
(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;
(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;
(四)受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
境外机构不能通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权。
A、正确
B、错误
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答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第六条 除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外,境外投资者通过投资关系、协议或其他安排,实际控制期货公司5%以上股权的,应当转为直接持股。
有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。
A、正确
B、错误
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答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外,还应当具备下列条件: