()是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完-2021年证券从业资格考试答案

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()是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善,将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念,使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界

A、基金职业道德教育

B、基金职业道德修养

C、道德

D、职业道德

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答案解析:基金职业道德修养是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善,将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念,使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界

ABC债券的基本信息如下:面值100元,期限一年(2016.5.1-2017.4.30),年利率为6%,一次还本付息,2016年6月1日A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手,交易净价101元,截止2016年5月31日该债券的应付利息为0.5元。2016年7月1日交易净价101.2元,截止6月30日该债券的应付利息为1元。2016年7月1日卖出该债券,A基金投资该债券所获得的总收益为(&n

A、7000

B、20000

C、2000

D、70000

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答案解析:10000手=10000*10=100000份债券,以101的价格买入,以101.2的价格卖出,买卖差价为(101.2-101)*100000=20000元,应得到的利息为(1-0.5)*100000=50000元,总收益=买卖差价+利息收入=20000+50000=70000。

 基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()内选任新基金托管人。

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、9个月

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答案解析:

选项C正确:《证券投资基金法》第四十三条第一款:基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前,由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。

把利率分为名义利率和实际利率的依据是()。

A、债务人不同

B、投资本金不同

C、计算周期不同

D、通胀补偿不同

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答案解析:选项D正确:实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率,或者是指当物价有变化,扣除通货膨胀补偿以后的利息率。名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率,当物价不断上涨时,名义利率比实际利率高。

俗话说“一手交钱一手交货”,但在一些债券交易中却不适用,例如()。

A、债券的T+1卖出

B、债券的T+0买入

C、债券的分销

D、债券借贷的首期

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答案解析:债券借贷是债券融入方以一定数量的债券为质物,从债券融出方借入标的债券,同时约定在未来某一日期归还所借标的债券,并由债券融出方返还相应质物的债券融通行为。债券借贷的首期采取券券对付结算方式。

ABC债券的基本信息如下:面值100元,期限一年(2016.5.1-2017.4.30),年利率为6%,一次还本付息,2016年6月1日A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手,交易净价101元,截止2016年5月31日该债券的应付利息为0.5元。2016年7月1日交易净价101.2元,截止6月30日该债券的应付利息为1元。A基金购入债券需支付的清算金额( )。

A、1010000

B、10100000

C、1015000

D、10150000

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答案解析:10000手=10000*10=100000份债券,清算金额=债券份数*交易净价=100000*101=10100000元。

根据《公司法》对采用有限责任公司形成的股权投资基金设立条件描述错误的是()。

A、股东共同制定公司章程

B、有符合公司章程规定的全体股东认缴出资额

C、发起人符合法定人数

D、有公司住所

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答案解析:

选项C说法错误:根据《公司法》的相关规定,设立有限责任公司,应当具备下列条件:股东符合法定人数;有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;股东共同制定公司章程;有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;有公司住所。

()是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

A、岗前教育

B、岗位教育

C、离岗教育

D、基金业协会的自律

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答案解析:岗位教育是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育;岗前教育,是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育;

私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息资料,确保信息的完整、连续,准确和可追溯,保存期限自()起不得少于10年。

A、私募基金清算终止之日

B、私募基金募集完成之日

C、信息及相关资料归档之日

D、信息及相关资料形成之日

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答案解析:

选项A符合题意:私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料,确保信息的完整、连续、准确和可追溯,保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。

ABC债券的基本信息如下:面值100元,期限一年(2016.5.1-2017.4.30),年利率为6%,一次还本付息,2016年6月1日A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手,交易净价101元,截止2016年5月31日该债券的应付利息为0.5元。2016年7月1日交易净价101.2元,截止6月30日该债券的应付利息为1元。A基金与交易对手双方同时提交资金和债券完成交易,这种结算方式是(&n

A、见券付款

B、见款付券

C、券款对付

D、纯券过户

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答案解析:

选项C正确:券款对付是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的一种结算方式;

选项A错误:见券付款是指在结算日收券方通过债券登记托管结算机构得知付券方有履行义务所需的足额债券,即向对方划付款项并予以确认,然后通知债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式;

选项B错误:见款付券指付券方确定收到收券方应付款项后予以确认,要求债券登记托管结算机构办理债券交割的