期货公司借入次级债务的,在计算资本时,可以将所借入的次级债务-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司借入次级债务的,在计算资本时,可以将所借入的次级债务()。

A、按照规定计入净资本

B、全额加回

C、按照中国证监会规定的比例扣减

D、全额扣减

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。

黄金期货套利的过程如下表所示,则平仓时价差为()。

A、2

B、-2

C、5

D、-5

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答案解析:3月1日,建仓时,价差=251-246=5元/吨。(价格高的一边减去低的一边,即 12月合约价格-10月合约价格)
4月1日,平仓时,价差=256-258=-2元/吨。(为保持一致,计算平仓时的价差,也要用12月合约价格-10月合约价格)

波浪理论认为,一个完整的价格下跌周期一般由()个主跌浪和3个调整浪组成。

A、3

B、6

C、4

D、5

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答案解析:

一个完整的价格周期要经过8个过程,上升周期由5个上升过程(上升浪)和3个下降调整过程(调整浪)组成,下跌周期有5个下跌过程(下跌浪)和3个上升调整过程(调整浪)组成,一个周期结束之后,才会进入下一个周期。

鸡蛋每个月持仓成本为50~60元/吨,期货交易的手续费为2元/吨,现进行期现套利,当一个月后期货合约与现货价差为()时,适合卖出现货买入期货。

A、大于48元/吨

B、大于48元/吨,小于62元/吨

C、大于62元/吨

D、小于48元/吨

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答案解析:期现套利是通过利用期货市场和现货市场的不合理价差进行反向交易而获利。当价差远远低于持仓费,套利者则可以通过卖出现货,同时买入相关期货合约,待合约到期时,用交割获得的现货来补充之前所卖出的现货。
因此,价差+2<50∽60。则计算出,价差<48元/吨。即价差应小于48元/吨。

下列不属于期货交易所的职责的是()。

A、提供期货交易的场所、设施和服务

B、设计合约,安排合约上市

C、组织并监督交易、结算和交割

D、确定期货交易价格

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答案解析:《期货交易管理条例》第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:
(一)提供交易的场所、设施和服务;
(二)设计合约,安排合约上市;
(三)组织并监督交易、结算和交割;
(四)为期货交易提供集中履约担保;
(五)按照章程和

期货公司从事经纪业务,接受客户全权委托进行期货交易,交易产生的损失主要由()承担。

A、期货交易所

B、期货公司

C、客户

D、期货公司和客户

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十,法律、行政法规另有规定的除外。

《期货从业人员管理办法》从()起开始实施。

A、2002年5月28日

B、2007年7月4日

C、2009年3月2日

D、2011年10月1日

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十六条 2007年7月4日予以公布,自公布之日起施行。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称的机构不包括()。

A、期货投资咨询机构

B、为期货公司提供中间介绍业务的机构

C、期货公司

D、期货交易所

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条本准则所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

中国外汇交易中心公布的人民币汇率所采取的是()。

A、单位镑标价法

B、美元标价法

C、直接标价法

D、间接标价法

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答案解析:常用的汇率标价方法包括直接标价法和间接标价法。直接标价法是以本币表示外币的,间接标价法是以外币表示本币。美元标价法则是,各国均以一定单位的美元为标准来计算应该汇兑多少他国货币。并没有选项A这种方法。我国采用直接标价法,如1美元=6.1533元人民币。

期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后,享有()权利。

A、申请行政复议

B、抗辩

C、上诉

D、申诉

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十五条。 协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利