根据我国刑法,内幕信息、知情人员的范围由()的规定。-2021年证券从业资格考试答案

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根据我国刑法,内幕信息、知情人员的范围由()的规定。

A、法律

B、行政法规

C、部门规章

D、期货交易所规则

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答案解析:

《中华人民共和国刑法(节录)》“内幕信息、知情人员的范围,依照法律、行政法规的规定确定。”

期货交易所章程应载明的事项是( )。

A、设立目的和职责

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、基本业务制度

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第十条  期货交易所章程应当载明下列事项:

(一)设立目的和职责;

期货公司以下哪些人员应当每两年参加一次中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训()。

A、总经理

B、董事长

C、独立董事

D、首席风险官

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

刑法规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括的信息有()。

A、证券、期货的投资决策

B、交易执行信息

C、证券持仓数量及变化

D、资金数量及变化

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答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括下列信息:

(一)证券、期货的投资决策、交易执行信息;
(二)证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息;
(三)其他可能影响证券、期货交易活动的信息。

在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列()情形之一的,应当认定为“情节特别严重”。

A、证券交易成交额在五十万元以上

B、期货交易占用保证金数额在一百五十万元以上

C、三次以上实施内幕交易

D、获利或者避免损失数额在七十五万元以上

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答案解析:《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条 在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节特别严重”:

(一)证券交易成交额在二百五十万元以上的;
(二)期货交易占用保证金数额在一百五十万元以上的;

在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列()情形之一的,应当认定为“情节严重”。

A、获利或者避免损失数额在十五万元以上

B、证券交易成交额在五十万元以上

C、两次以上内幕交易

D、期货交易占用保证金数额在三十万元以上

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答案解析:《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条 在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”:

(一)证券交易成交额在五十万元以上的;
(二)期货交易占用保证金数额在三十万元以上的;
(三)获

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的应及时向()提出。

A、全面结算会员期货公司

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国证监会

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答案解析:

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

期货公司章程应对首席风险官的()作出规定。

A、职责范围

B、权利义务

C、任期

D、工作报告的内容和格式

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

以下属于期货交易所章程应当载明的事项有()。

A、基本业务制度

B、风险准备金管理制度

C、财务会计、内部控制制度

D、交易纠纷的处理方式

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项:
(一)设立目的和职责;
(二)名称、住所和营业场所;
(三)注册资本及其构成;
(四)营业期限;
(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;
(六)管理人员的产生、任免及其职责;
(七)基本业务制度;
(八)风险准备金管理制度;
(九)财务会计、内部控制制度;
(十

期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。

A、上市交易品种

B、取消交易品种

C、制定章程

D、修改交易规则

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答案解析:

《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一)制定或者修改章程、交易规则;

(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;

(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。