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根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得但任期货交易所负责人的有()。
A、3年前因违法行为被解除职务的证券公司董事长
B、3年内因违法行为被撤销资格的律师
C、5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
D、6年前因违法行为被解除职务的证券交易所负责人
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答案解析：
《期货交易管理条例》第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的
客户下达的交易指令没有()的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外
A、交易品种
B、数量
C、买卖方向
D、交易价格
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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
刑法规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”,应当综合以下()方面进行认定。
A、行为人具有获取未公开信息的职务便利
B、行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系
C、他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由
D、行为人对明示、暗示他人从事相关交易活动没有合理解释
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答案解析：《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第四条 刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定：
中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取()等必要的风险处置措施。
A、延迟开市
B、暂停交易
C、提前闭市
D、冻结资金
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答案解析：
《期货交易所管理办法》第一百零五条 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括()。
A、遵循诚实信用原则
B、公平对待客户
C、基于独立、客观的立场
D、避免利益冲突
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答案解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
利用未公开信息交易,具有下列()情形之一的,应当认定为刑法规定的“情节严重”。
A、违法所得数额在三十万元以上
B、二年内三次以上利用未公开信息交易
C、明示、暗示三人以上从事相关交易活动
D、因证券、期货犯罪行为受过刑事追究
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答案解析：《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条 利用未公开信息交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”：
经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得()。
A、向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
C、向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D、向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
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《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条 禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动：
（一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；
（二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；
（三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；
（四）向普通投资者主动推介不符合其
首席风险官发现期货公司(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A、资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保
B、净资本无法持续达到监管标准
C、涉嫌占用、挪用客户保证金
D、股东干预期货公司正常经营
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答案解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准
行为人具有下列()情形之一的,可以认定为刑法规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。
A、利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者作出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益
B、通过控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格或者证券交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益
C、通过囤积现货,影响特定期货品种市场行情,并进行相关期货交易
D、不以成交为目的,频繁申报、撤单或者大额申报、撤单,误导投资者作出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益
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答案解析：《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条 行为人具有下列情形之一的，可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”：
申请首席风险官的任职资格应具备的条件不包括()。
A、具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
B、具有从事期货业务2年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年
C、具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验
D、具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
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答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条 申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有期货从业人员资格；
（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；
（三）通过中国证监会认可的资质测试。
第十三条 申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务