国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,-2021年证券从业资格考试答案

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国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立()。

A、期货保证金安全使用审计机构

B、期货保证金第三方管理机构

C、期货风险金安全存管监控机构

D、期货保证金安全存管监控机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十一条 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。

下列关于交割的表述,正确的是()。

A、期货交易的交割,由证券登记结算机构统一组织进行

B、交割仓库由国务院监督管理机构指定

C、期货交易所可以限制实物交割总量

D、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密

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答案解析:《期货交易管理条例》第39条:期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行;交割仓库由期货交易所指定;期货交易所不得限制实物交割总量。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由()制定。

A、期货交易所

B、国务院

C、中国证监会

D、期货业协会

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答案解析:

第五十一条  国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告

B、税务报告

C、经营计划

D、财务会计报告

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十八条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、2倍以上3倍以下

D、2倍以上5倍以下

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答案解析:《期货交易管理条例》第77条:境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行()制度。

A、业务混合和资金分离

B、业务分离和资金分离

C、业务分离和资金混合

D、业务混合和资金混合

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十条 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关监管措施。

A、3日

B、4日

C、5日

D、6日

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答案解析:《期货交易管理条例》第59条:对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关监管措施。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至()个交易日。

A、30

B、50

C、20

D、40

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答案解析:《期货交易管理条例》第48条。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同()制定。

A、国务院财政部门

B、国务院税务部门

C、中国期货业协会

D、国务院商务部门

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答案解析:《期货交易管理条例》第51条。国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。   期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

在对期货投资者保障基金进行补偿时,对机构投资者以个人名义参与期货交易的,按照()补偿规则进行保障基金补偿。

A、个人和机构投资者

B、个人投资者

C、保证金损失的90%

D、机构投资者

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十三条 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金不予补偿。   对机构投资者以个人名义参与期货交易的,按照机构投资者补偿规则进行补偿