基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照《证-2021年证券从业资格考试答案

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基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照《证券投资基金法》在()中约定。

A、基金招募说明书

B、基金托管协议

C、基金合同

D、法律意见书

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答案解析:《证券投资基金法》第三条规定,基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照本法在基金合同中约定。

关于外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券投资管理业务,说法错误的是()。

A、该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司,并在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人

B、该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚

C、资本金及其结汇所得人民币资金的使用,应当符合国家外汇管理部门的相关规定

D、在境内从亊证券及期货交易,可以通过境外机构或者境外系统下达交易指令

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答案解析:

经中国证监会同意,外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券基金管理业务,应当在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人,并应当符合以下条件:

(1)该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司;

(2)该私募证券基金管理机构的境外股东为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构,且境外股东所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中

甲、乙、丙拟共同出资50万元设立一有限公司。公司成立后,在其设置的股东名册中记载了甲、乙、丙三人的姓名与出资额等事项,但在办理公司登记时遗漏了丙,使得公司登记的文件中股东只有甲、乙二人。根据公司法律制度的规定,下列表述中,正确的是( )。

A、丙不能取得股东资格

B、丙取得股东资格,但不能参与当年的分红

C、丙取得股东资格,但不能对抗第三人

D、丙不能取得股东资格,但可以参与当年的分红

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答案解析:《公司法》第三十二条,记载于股东名册的股东,可以依股东名册主张行使股东权利;公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记;登记事项发生变更的,应当办理变更登记;未经登记或者未经变更登记的,不得对抗第三人。股东资格自将股东记载于股东名册时取得,在公司登记机关进行登记不是股东资格的取得要件;但是,未经登记的,不具有对抗效力。

王某依照《公司法》设立了一人有限责任公司。公司存续期间,王某实施的下列行为中,违反了《公司法》规定的是()。

A、公司章程由股东制定

B、不设股东会

C、决定用公司资本的一部分与他人共同投资另一有限责任公司,但未作书面记载

D、在每一会计年度终了时编制财务会计报告

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答案解析:《公司法》第六十一条 ,一人有限责任公司不设股东会,股东作出公司的经营方针和投资计划决定时,应当采用书面形式,并由股东签名后置备于公司;第五十八条,可以处五万元以下罚款。

某有限责任公司作出公司合并决议后,即依法向债权人发出通知书,并予以公告。根据公司法律制度的规定,该公司债权人在法定期间内有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保,该法定期间是( )。

A、自接到通知书之日起15日内,未接到通知书的自公告之日起30曰内

B、自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内

C、自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起60曰内

D、自接到通知书之日起60日内,未接到通知书的自公告之日起90曰内

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答案解析:

《公司法》第一百七十三条,公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人,并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内,未接到通知书的自公告之日起四十五日内,可以要求公司清偿债务

股份有限公司的发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起()内不得转让。

A、半年

B、1年

C、2年

D、5年

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答案解析:《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司的发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。

我国QDII基金产品的特点不包括()。

A、QDII基金的投资范围较为广泛

B、QDII基金的投资组合较为丰富

C、在投资管理过程中,具有完全的主动决策权

D、QDII基金产品的门槛较高

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答案解析:D项,QDII基金产品的门槛较低,大部分金融投资产品认购门槛为几万元甚至几十万元人民币,而QDII基金产品起点仅为1000元人民币,适合更为广泛的投资者参与。QDII基金的投资范围较为广泛 、 此条目由FredYuan发表在帮考资格考试分类目录,并贴了标签。将固定链接加入收藏夹。