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期货公司下达客户的交易指令,数量发生错误,下列表述正确的有()。
A、多于指令数量的部分由期货公司承担
B、少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失
C、除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担
D、全部无效,交易结果有期货公司承担
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答案解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：
（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；
期货交易所应当编制交易情况(),并及时公布。
A、日报表
B、周报表
C、月报表
D、年报表
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答案解析：《期货交易所管理办法》第九十一条期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,下列属于内部制度内容的是()。
A、执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
B、投资者分类的依据、方法和流程
C、了解产品或服务的标准、方法和流程
D、适当性匹配的标准、方法和流程
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答案解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十条 经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，包括但不限于以下内容：
（一）了解投资者的标准、方法和流程；
（二）投资者分类的依据、方法和流程；
（三）了解产品或服务的标准、方法和流程
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。
A、免予处罚
B、减轻处罚
C、从轻处罚
D、将其作为立功表现将其作为立功表现
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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
期货投资者保障基金管理机构,应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计事务所审计后,报送()。
A、中国人民银行
B、财政部
C、中国证监会
D、期货交易所
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《期货投资者保障基金管理办法》第十六条 保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。
保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。
A、考核情况
B、履职情况
C、投诉情况
D、回访情况
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答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 （试行）》第三十七条 经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。
经营机构应当建立()机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。
A、投资者适当性评估
B、执业规范
C、销售隔离
D、内部问责
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答案解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十二条 经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,属于法律规定协议应载明的内容是()。
A、执行期货保证金安全存管制度的措施
B、报酬支付及相关费用的分担方式
C、客户投诉的接待处理方式
D、介绍业务对接规则
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《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条。证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
（一）介绍业务的范围；
（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；
（三）介绍业务对接规则；
（四）客户投诉的接待处理方式；
（五）报酬支付及相关费用的分担方式； <
依法对期货公司实行监督管理的机构有()。
A、中国证监会派出机构
B、期货保证金安全存管机构
C、中国证监会
D、中国期货业协会
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答案解析：
《期货公司管理办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。
经营机构应当建立健全回访制度,下列普通投资者,经营机构应当进行回访的是()。
A、风险控制与承受能力较低的
B、生活来源主要依靠积蓄或社会保障的
C、购买或接受高风险产品或服务的
D、产品认知能力较弱的
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答案解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十三条 经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务以外的人员，以电话、电邮、信函、短信等适当方式，每年抽取一定比例进行适当性回访。对于下列普通投资者，经营机构应当进行回访：
（一）生活来源主要依靠积蓄或社会保障的；