期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的()相关事项。

A、具体事由

B、后续事宜处理

C、责任承担

D、风险处理

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答案解析:

《期货公司资产管理业务试点办法》第二十六条  期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。

国债基差交易策略包括()。

A、买入基差策略为买入国债现货、卖出国债期货

B、卖出基差策略为卖出国债现货、买入国债期货

C、买入基差策略为卖出国债现货、买入国债期货

D、卖出基差策略为买入国债现货、卖出国债期货

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答案解析:买入基差策略,即买入国债现货、卖出国债期货,待基差扩大平仓获利;卖出基差策略,即卖出国债现货、买入国债期货,待基差缩小平仓获利。

当出现下列()情形时,客户有权提前终止资产管理委托。

A、委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时

B、期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时

C、委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时

D、当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行时

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答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制,期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。
期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。
第二十四条 期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项

一审期货纠纷案件由()管辖。

A、高级人民法院

B、中级人民法院

C、高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院

D、任一基层人民法院

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条期货纠纷案件由中级人民法院管辖。
高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

在我国境内登记注册的()可以成为期货交易所会员。

A、集体企业

B、外商独资企业

C、中外合资企业

D、民营企业

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答案解析:《期货交易管理条例》第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货公司应当事前了解客户的()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份

B、婚姻状况

C、财务状况

D、投资经验

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十四条 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。

期货公司欺诈客户的行为有()。

A、挪用客户保证金

B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户

D、向客户做获利保证或不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;
(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;

从事资产管理业务的期货公司可以()。

A、与客户约定收取一定比例的管理费

B、与客户约定按收益比例分成

C、与客户约定保证收益

D、基于资产管理业绩收取相应的报酬

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答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十二条 期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。

在实施风险警示时,期货交易所可采取的具体措施包括()。

A、要求会员和客户报告情况

B、谈话提醒

C、发布风险提示函

D、向市场发布持仓量信息

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答案解析:《期货交易所管理办法》第八十七条期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施,以警示和化解风险。

期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下()材料。

A、资产管理业务试点申请书

B、股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件

C、最近3年的期货公司合规经营情况说明

D、有关经营场地和设施的情况说明

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答案解析:

《期货公司资产管理业务试点办法》第七条。

(一)资产管理业务试点申请书;

(二)资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等;

(三)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件;

(四)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;