对投资者了解交易情况的要求,期货从业人员根据相关资料和重要程-2021年证券从业资格考试答案

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对投资者了解交易情况的要求,期货从业人员根据相关资料和重要程度,可以选择给予答复。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条从业人员不得疏怠履行应承担的义务:

(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;

(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;

(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条:证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

如果投机者做空头交易,卖出合约后可以下达买入合约的止损指令,并在市场行情有利时不断调整指令价格,下达新的止损指令,达到限制损失累积盈利的目的。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,普法考试助理薇信:【go2learn_net】

答案解析:投机者做空头交易,卖出合约后可以下达买入合约的止损指令,并在市场行情有利时不断调整指令价格,下达新的止损指令,达到限制损失累积盈利的目的。

单位客户应在仔细阅读并理解“期货交易风险说明书”之后,由单位法定代表人或授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章。

A、正确

B、错误

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答案解析:个人客户应在仔细阅读并理解后,在该“期货交易风险说明书”上签字;单位客户应在仔细阅读并理解之后,由单位法定代表人或授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章。

操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。

A、正确

B、错误

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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十一条。操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。

结算机构担保履约主要是通过对会员保证金结算和变动监控实现的。

A、正确

B、错误

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答案解析:结算机构担保履约主要是通过对会员保证金结算和变动监控实现的。

期货从业人员在执业过程中,应当遵守公平、公正、公开的原则,维护交易各方的合法权益。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。

期货交易所的交易结算会员,全面结算会员以及特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第六十六条 结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。

全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

期货公司应与客户签订书面资产管理合同,按照合同约定对客户提供资产管理服务,按合同承担资产管理受托责任。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司资产管理业务试点办法》第八条 期货公司应当与客户签订书面资产管理合同,按照合同约定对客户提供资产管理服务,承担资产管理受托责任。

期权的标的资产可以是现货资产,也可以是期货资产;可以是实物资产,也可以是金融资产或金融指标(股票价格指数)。

A、正确

B、错误

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答案解析:期权的标的资产可以是现货资产,也可以是期货资产;可以是实物资产,也可以是金融资产或金融指标(股票价格指数)。