()应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码-2021年证券从业资格考试答案

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()应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。

A、期货交易所

B、期货公司

C、中国证监会

D、期货业协会

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十九条 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。

金融机构为了获得预期收益而主动承担风险的经济活动是()。

A、设计和发行金融产品

B、自营交易

C、为客户提供金融服务

D、设计和发行金融工具

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答案解析:金融产品和服务中所蕴含的市场风险是指相关资产或风险因子随着市场行情的变动而变动,从而导致金融产品的价值发生变化,使金融机构在未来承担或有支付义务。此外,金融机构自身也有一部分资金用于自营交易,即通过主动承担风险来获得一定的预期收益。

金融机构内部运营能力体现在()上。

A、通过外部采购的方式来获得金融服务

B、利用场外工具来对冲风险

C、恰当地利用场内金融工具来对冲风险

D、利用创设的新产品进行对冲

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答案解析:恰当地利用场内金融工具来对冲风险,是金融机构内部运营能力的体现。如果金融机构内部运营能力不足,无法利用场内工具来对冲风险,那么可以通过外部采购的方式来获得金融服务,并将其销售给客户,以满足客户的需求。

下列不属于期货交易所的职责的是()。

A、提供期货交易的场所、设施和服务

B、设计合约,安排合约上市

C、组织并监督交易、结算和交割

D、参与期货交易

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答案解析:《期货交易管理条例》第十条 期货交易所履行下列职责:
(一)提供交易的场所、设施和服务;
(二)设计合约,安排合约上市;
(三)组织并监督交易、结算和交割;
(四)为期货交易提供集中履约担保;
(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责

中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A、指导和监督

B、审查和监督

C、指导和审查

D、管理和监督

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

某资产组合的下一交易日的在险价值(VaR)为250万美元,以此估计该组合资产的4个交易日的VaR,为()万元。

A、750

B、625

C、500

D、1000

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答案解析:

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证合同等资料的期限不少于()年。

A、3

B、5

C、2

D、1

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答案解析:关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第二十五条证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

公司制期货交易所应当设立独立董事,独立董事由()提名。

A、监事会

B、董事会

C、股东大会

D、中国证监会

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第四十五条期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。

期货公司强行平仓数额应当与客户需追加的保证金数额相比,()。

A、前者必须大于后者

B、前者必须小于后者

C、基本相当

D、完全一致

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。

《期货交易管理条例》自()起施行。

A、1999年6月2日

B、2003年7月1日

C、2007年4月15日

D、2012年10月24日

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十七条 本条例自2007年4月15日起施行。