基金托管人对基金管理人的估值核算结果进行()。-2021年证券从业资格考试答案

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基金托管人对基金管理人的估值核算结果进行()。

A、审核

B、通过

C、决议

D、复核

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答案解析:选项D正确:基金管理人通过对基金所拥有的全部资产以及所有负债按一定的原则和方法进行核算,从而确定资产价值并编制基金估值表,基金托管人应当对基金管理人的估值核算结果进行复核。

下列关于股权投资基金的投资监督的说法错误的是()。

A、基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定,包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督

B、基金托管人执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来,负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨

C、托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的,仍然执行但需要及时通知基金管理人

D、托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算

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答案解析:

选项C说法错误:基金托管人执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来,负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨。托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算。基金托管人没有自行运用、处分、分配基金财产的权利。
基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定,包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金

以下关于投资者教育工作的内容说法不正确的是()。

A、投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程,它是整个投资者教育体系的基础

B、资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制

C、权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益

D、投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程,它是部分投资者教育体系的基础

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答案解析:

选项D符合题意:

投资者教育主要包含三方面的内容:

(1)投资决策教育。投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程,它是整个投资者教育体系的基础。(选项A表述正确)
(2)资产配置教育。资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。随着人们生活水平的大幅度提高,个人财富的逐步积累,投资理财无论是在国外还是在国内都越来越为人们所接受。(选项B表述正确

()是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权以其持股比例为基础,以同等条件参与该出售交易。

A、随售权

B、拖售权

C、第一拒绝权

D、回售权

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答案解析:随售权(Tag-along Right)又称共同出售权(Right of Co-sale ),是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权以其持股比例为基础,以同等条件参与该出售交易。

股权投资基金为被投资企业提供的增值服务不包括()。

A、完善公司治理结构

B、规范财务管理系统

C、构建内部控制机制

D、提供外部关系网络

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答案解析:

股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括:完善公司治理结构、规范财务管理系统、

关于股权投资基金所提供的增值服务,下列表述不正确的是()。

A、增值服务的价值主要包括提高投资回报和降低投资风险

B、提供增值服务的目的是使被投资企业快速健康发展,在降低投资风险的同时,延长投资期限,获取最大化的投资回报

C、增值服务是投资者控制投资风险的一项重要手段

D、投资后持续的增值服务,能够最大限度地降低投资风险,保证投资效率和资金安全

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答案解析:选项B表述不正确:增值服务的价值有:
(1)提高投资回报。增值服务的成功与否将对被投资企业的经营业绩产生

基金托管需要遵循的原则包括()。Ⅰ.合规性原则Ⅱ.安全性原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.保密性原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:题库搜索,学习考试助理WenXin【xzs9523】

答案解析:选项A正确:基金托管的基本原则

(1)合规性原则:在协议约定的托管权限范围内,根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。 
(2)安全性原则:妥善保管基金资产,在协议约定的范围内确保托管资产的安全和完整。 
(3)独立性原则:将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管, 为基金单独建账、独立核算。 

( ),根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。

A、合伙型基金

B、公司型基金

C、契约型基金

D、有限合伙基金

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答案解析:合伙型基金,根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。

下列不属于基金托管需要遵循的原则的是()。

A、合规性原则

B、统一性原则

C、安全性原则

D、保密性原则

正确答案:题库搜索,继续教育帮手薇信【xzs9519】

答案解析:

选项B符合题意:基金托管的基本原则
(1)合规性原则:在协议约定的托管权限范围内,根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。
(2)安全性原则:妥善保管基金资产,在协议约定的范围内确保托管资产的安全和完整。
(3)独立性原则:将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管, 为基金单独建账、独立核算。

货币市场基金的赎回资金划付,一般()日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当天到达投资者资金账户。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+4

正确答案:题库搜索,好医生助理微-信:【xzs9529】

答案解析:

选项A正确:

目前,我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户,赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。货币市场基金的赎回资金划付更快一些,一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当天到达投资者资金账户。