期货公司开展资产管理业务的,期货公司应当对客户适当性进行审慎-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司开展资产管理业务的,期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。( )

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十四条 客户应当对市场及产品风险具有适当认识,主动了解资产管理投资策略的风险收益特征,结合自身风险承受能力进行自我评估。
期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。

期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,公需科目助理薇Xin:[xzs9529]

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。

期权到期日是指期权能够在交易所交易的最后日期。

A、正确

B、错误

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答案解析:期权到期日,是指期权买方可以执行期权的最后日期。

在看涨期权中,如果买方要求执行期权,则买方将获得标的物合约的多头部位,而对应的看涨期权的卖方将获得标的物合约的空头部位。

A、正确

B、错误

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答案解析:看涨期权的买方在支付权利金后,便可享有按约定的执行价格买入相关标的资产的权利,但不负有必须买进的义务。

期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十九条。期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。

现货价格与期货价格的差额跟持有成本有关。

A、正确

B、错误

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答案解析:现货价格与期货价格的差额(持有成本)包括:融资利息、仓储费用和持有收益。

实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的,人民法院予以支持。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条 实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的,人民法院不予支持。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,可以将其认定为不适当人选。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列。情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:
(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;

选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。( )

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,公需课助理Weixin:【xzs9529】

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条会员大会行使下列职权: (二)选举和更换会员理事;

没有投机者,套期保值交易照样进行。

A、正确

B、错误

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答案解析:套期保值本质上是一种转移风险的方式,将风险转移到其他交易者的方式。而期货投机者在交易中通常是为博取价差收益而主动承担相应的价格风险,有助于套期保值交易的实现。没有投机者,套期保值者的风险无从转移。