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期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。( )
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十二条期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
首席风险官不能胜任其职责的,董事会可以任免其职位。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,可不必保守投资者或者原所在机构的秘密。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条:期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。
实行会员分级结算制度的期货交易所,非结算会员不具有与期货交易所结算的资格。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货交易所管理办法》第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担责任。
A、正确
B、错误
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答案解析:
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第十条 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条。从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。
Rho随标的证券价格单调递增,对于看跌期权,标的价格越高,利率对期权价值的影响越大。
A、正确
B、错误
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答案解析:对于看涨期权,标的价格越高,利率对期权价值的影响越大。对于看跌期权,标的价格越低,利率对期权价值的影响越大。越是实值(标的价格>行权价)的期权,利率变化对期权价值的影响越大;越是虚值(标的价格<行权价)的期权,利率变化对期权价值的影响越小。
期货公司从业人员辞职、被辞退或死亡,期货公司应在上述事件发生之日起10个工作日内,向期货业协会报告,由期货业协会注销其期货业资格。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货从业人员管理办法》第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
套期保值的效果取决于市场波动大小。
A、正确
B、错误
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答案解析:套期保值的效果应将期货市场盈亏与现货市场盈亏作为一个整体进行评价。
期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。