()应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。-2021年证券从业资格考试答案

搜考试题目使用:答案兔助手(http://www.gongxuke.net/

()应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。

A、境内注册设立的私募基金管理机构

B、境外注册设立的私募基金管理机构

C、境内及境外注册设立的私募基金管理机构

D、以上答案都不对

正确答案:题库搜索

答案解析:境内注册设立的私募基金管理机构,应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取()措施。

A、市场禁入

B、责令改正

C、行政处罚

D、罚款

正确答案:题库搜索

答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十九条规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。

公司型基金的备案,按照现行自律规则的要求,基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过()的产品备案系统进行备案,根据要求如实填报相关基本信息。

A、中国人民银行

B、中国证券业协会

C、中国证券投资基金业协会

D、中国证券监督管理委员会

正确答案:题库搜索

答案解析:基金备案:按照现行自律规则的要求,基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案,根据要求如实填报相关基本信息。

私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括()。

A、全面性原则

B、相互制约原则

C、透明性原则

D、独立性原则

正确答案:题库搜索

答案解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第五条规定,私募基金管理人内部控制应当遵循以下原则:全面性原则、相互制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适时性原则。

货币市场基金每日分配收益,份额净值保持()元不变。

A、1

B、10

C、100

D、5

正确答案:题库搜索

答案解析:货币市场基金每日分配收益,份额净值保持1元不变,因此,货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值,而是需要披露收益公告,包括每万份基金收益和最近7日年化收益率。

股权投资基金(),是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人,按照法律法规的规定及基金合同的约定,对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

A、托管

B、管理

C、托收

D、清算

正确答案:题库搜索,小帮手weixin(go2learn_net)

答案解析:股权投资基金托管,是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人,按照法律法规的规定及基金合同的约定,对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,()。

A、基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构

B、基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构

C、基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除

D、基金管理人将不承担任何责任

正确答案:题库搜索

答案解析:基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。