开盘价集合竞价在合约交易日开市前5分钟进行,合约出现单边市的-2021年证券从业资格考试答案

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开盘价集合竞价在合约交易日开市前5分钟进行,合约出现单边市的情形是()。

A、一有买入申报就成交但未打开停板价位的情况

B、只有停板价位的买入或卖出申报

C、没有停板价位的卖出申报

D、没有停板价位的买入申报

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答案解析:涨(跌)停板单边无连续报价也称为单边市,一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现只有停板价位的买人(卖出)申报、没有停板价位的卖出(买人)申报,或者一有卖出(买入)申报就成交但未打开停板价位的情况。

下达指令时,必须指明具体的交易价位的指令是()。

A、市价指令

B、限价指令

C、止损指令

D、停止指令

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答案解析:市价指令是按当时市场价格即刻成交的指令,不需指明具体价格。BCD都需要。

以下属于期货公司风险监管指标的是()。

A、净资本

B、净资本与净资产的比例

C、流动资产与流动负债的比例

D、流动比例与速动比例

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答案解析:

《期货公司风险监管指标管理办法》

第六条  期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得但任期货交易所负责人的有(   )。

A、3年前因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B、3年内因违法行为被撤销资格的律师

C、5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D、6年前因违法行为被解除职务的证券交易所负责人

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答案解析:

《期货交易管理条例》

第九条   有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:

(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5

依法对期货公司实行监督管理的机构有(  )。

A、中国证监会派出机构

B、期货保证金安全存管机构

C、中国证监会

D、中国期货业协会

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答案解析:

《期货公司管理办法》

第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

以下关于利率互换的描述,正确的是()。

A、利率互换能够降低交易双方的资金成本

B、利率互换对交易双方都有利

C、交易双方只交换利息,不交换本金

D、交易双方即交换本金,有交换利息

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答案解析:利率互换是交易双方约定在未来一定期限内,根据同种货币的名义本金交换现金流,其中一方的现金流按事先确定的某一浮动利率计算,另一方的现金流则按固定利率计算。
到期只交换利率,不交换本金。
利率互换既可以满足不同的筹资需求,也可以发挥交易双方的比较优势,使交易双方实现双赢。

下列商品中,属于上海期货交易所上市品种的是( )。

A、铜

B、铝

C、豆粕

D、玉米

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答案解析:上海期货交易所上市交易的主要品种有铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、热轧卷板、天然橡胶、黄金、白银、燃料油、石油沥青、锡、镍期货等。       豆粕和玉米属于大连商品期货交易所的交易品种。

期货投资者保障基金管理机构,应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计事务所审计后,报送()。

A、中国人民银行

B、财政部

C、中国证监会

D、期货交易所

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理暂行办法》

第十五条  保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

下列关于上证50ETF期权的说法正确的是()。

A、现金交割

B、标的物是ETF投资基金,属于股票期权

C、包括四个交割到期月份

D、欧式期权

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答案解析:上证50ETF期权实行实物交割,合约标的为上证50交易型开放式指数证券投资基金(50ETF),合约到期月份为当月、下月和随后两个季月。属于欧式期权。

截止2016年5月,我国上市交易的金融期货品种有()。

A、上证50指数期货

B、上证180指数期货

C、中证500指数期货

D、沪深300指数期货

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答案解析:中国金融期货交易所上市交易的是金融期货品种,目前主要品种是沪深300股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货、上证50股指期货和中证500股指期货。