股权投资基金的分配,通常采用按照单一项目的收益分配方式和()-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金的分配,通常采用按照单一项目的收益分配方式和()。

A、按照基金份额的收益分配方式

B、按照基金整体的收益分配方式

C、按照基金管理的收益分配方式

D、按照基金单位的收益分配方式

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答案解析:选项B正确:股权投资基金的分配,通常采用以下两种常见的收益分配方式:按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。

我国企业选择境外直接上市,需首先向()提出申请。

A、中国证券业协会

B、中国证券投资基金业协会

C、国务院

D、中国证监会

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答案解析:选项D正确:我国企业选择境外直接上市,需首先向中国证监会提出请。

()是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。

A、做市转让

B、协议转让

C、上市转让

D、股权转让

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答案解析:选项A正确:做市转让是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。

股权投资基金的投资后管理期间是(  )。

A、股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后

B、股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议并完成项目尽职调查之后

C、完成项目尽职调查并实施投资后直到退出之前

D、完成项目尽职调查并实施投资直到完成退出

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答案解析:投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策,为被投资企业实施风险监控,并提供各项增值服务等一系列活动。在完成项目尽调并实施投资后直到退出之前都属于投资后管理的期间。

下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()。

A、主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B、股权投资基金必须由基金托管机构托管

C、基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集

D、只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

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答案解析:

股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。(A项正确)

除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管机构托管,基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制(B项错误)。

股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集。(C项错误)
股权投资基金销售机构,应当为

协议转让主要采用三种成交方式,下列不属于其成交方式的是()。

A、点击成交

B、互报成交确认申报

C、收盘自动匹配成交

D、定价成交

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答案解析:选项D符合题意: 协议转让主要采用三种成交方式:点击成交、互报成交确认申报和收盘自动匹配成交。点击成交是完成定价委托。互报成交确认申报是老股东常用的方式,双方通过约定价格、数量和约定号,统一提交到股转中心,完成交易。收盘自动匹配成交是在每个收盘日15: 00将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。

( )交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场,接受省级人民政府监管,中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。

A、新三板市场

B、场外市场

C、区域性股权

D、四板市场

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答案解析:区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场,接受省级人民政府监管,中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。

下列关于全国股份转让系统做市转让的说法错误的是()。

A、为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务

B、为挂牌公司引入外部投资者、申请银行贷款、进行股权质押融资等提供重要的定价参考

C、有助于提高投融资效率,为挂牌公司融资、并购等创造更为便利的条件

D、做市商在全国股份转让系统持续发布买卖单向报价

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答案解析:

选项D符合题意:做市转让是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。
股票采取做市转让方式可给挂牌公司带来多方面的积极影响,集中表现在做市商为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务,为挂牌公司引入外部投资者、申请银行贷款、进行股权质押融资等提供重要的定价参考,有助于提高投融资效率,为挂牌公司融资、

场外股权交易市场挂牌一般实行(),所需时间相对较()。

A、审批制,长

B、注册制,短

C、核准制,短

D、备案制,长

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答案解析:选项B正确:场外股权交易市场挂牌一般实行注册制,所需时间相对较短。

国有股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的,转让方应当取得转让标的企业最近( )年度审计报告。

A、四期

B、三期

C、一期

D、二期

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答案解析:国有股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的,转让方应当取得转让标的企业最近一期年度审计报告。