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某交易者预测5月份大豆期货价格会上升,故买入5手,成交价格为3000元/吨;当价格升到3020元/吨时,买入3手;当价格升到3040元/吨时,买入2手,则该交易者持仓的平均价格为()元/吨。

A、3017

B、3025

C、3014

D、3035

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答案解析：交易者平均买入价格为：（3000×5+3020×3+3040×2）/（5+3+2）=3014元/吨。

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()万元以下罚款。

A、1

B、3

C、5

D、7

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答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条。申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、5

B、3

C、2

D、1

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答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。 　　自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

利率期货卖出套期保值者最初在期货市场上卖出利率期货合约,目的是()。

A、对冲市场利率上升为其带来的风险

B、对冲市场利率下降为其带来的风险

C、对冲汇率上升为其带来的风险

D、对冲汇率下降为其带来的风险

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答案解析：利率期货卖出套期保值者最初在期货市场卖出利率期货合约，目的是对冲市场利率上升为其带来的风险。

美国10年期国债期货的面值为100000美元,假设其报价为96-210,意味着该合约价值为()。

A、96210.25美元

B、97400美元

C、96210美元

D、96656.25美元

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答案解析：

美国中长期国债采用价格报价法，小数部分采用32进制。合约面值为100000美元，按100美元面值报价，则1点代表1000美元。

96-210代表的价格为：96×1000+（21×1/32）×1000=96656.25(美元)。

交易者以36750元/吨卖出8手铜期货合约后,以下操作符合金字塔式增仓原则的是()。

A、该合约价格跌到36720元/吨时,再卖出10手

B、该合约价格上涨到36900元/吨时,再卖出6手

C、该合约价格上涨到37000元/吨时,再卖出4手

D、该合约价格跌到36680元/吨时,再卖出4手

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答案解析：金字塔式建仓是建仓后市场行情走势与预期相同并已使投机者获利，可增加持仓。增仓应渐次递减。在卖出期货合约后，合约价格下跌时，投资者获利。因此价格应依次下降，数量应渐次递减，选项D符合条件。

当市场价格低于均衡价格,投机者低价买入合约;当市场价格高于均衡价格,投机者高价卖出合约,从而最终使供求趋向平衡。投机者的这种做法可以起到()的作用。

A、承担价格风险

B、促进价格发现

C、减缓价格波动

D、提高市场流动性

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答案解析：当市场价格低于均衡价格，投机者低价买入合约；反之，投机者高价卖出合约，达到的效果是最终使供求趋向平衡。 可以看出投机者的参与缓减价格波动。

下列选项中关于转换因子说法不正确的是()。

A、当可交割国债票面利率低于国债期货合约标的票面利率时,转换因子大于1。

B、转换因子在合约上市时由交易所公布,其数值在合约存续期间不变

C、交易所将定期公布国债期货可交割债券的转换因子

D、转换因子实质上是面值1元的可交割国债在其剩余期限内的所有现金流按国债期货合约标的票面利率折现的现值

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答案解析：

如果可交割国债票面利率高于国债期货合约标的票面利率，转换因子大于1；如果可交割国债票面利率低于国债期货合约标的票面利率，转换因子小于1。选项A不正确；

转换因子实质上是面值1元的可交割国债在其剩余期限内的所有现金流按国债期货合约标的票面利率折现的现值。转换因子在合约上市时由交易所公布

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A、7

B、10

C、15

D、30

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答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条。期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

欧洲某公司预计将于3个月后收到1000万欧元,并打算将其投资于3个月期的定期存款。由于担心3个月后利率会下跌,该公司应当通过()进行套期保值。

A、买入CME的3个月欧洲美元期货合约

B、卖出CME的3个月欧洲美元期货合约

C、买入伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约

D、卖出伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约

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答案解析：

欧洲公司未来收到欧元，担心市场利率下降，应进行买入套期保值；因此买入伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约，选项C正确。