期货业协会制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行-2021年证券从业资格考试答案

找考试答案使用:法宣在线题库(http://gongxuke.net/

期货业协会制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予()。

A、警告

B、行政处罚

C、纪律处分

D、公示

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会履行下列职责:
(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。

A、结算会员和一般会员

B、结算会员和非结算会员

C、结算会员

D、期货公司会员和非期货公司会员

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货交易管理条例》第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向()提交修改申请。

A、期货业协会

B、监控中心

C、中国证监会

D、中国证监会派出结构

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向监控中心提交修改申请,申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。

期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员近()年内应未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录。

A、3

B、4

C、2

D、1

正确答案:题库搜索,专业课助理薇Xin(xzs9529)

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件:

(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;