竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事、-2021年证券从业资格考试答案

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竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事、高管和其他关键员工不得()Ⅰ.兼职与本公司业务有竞争的职位Ⅱ.在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司Ⅲ.离职后终身不得从事同类职业

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:竞业禁止条款是指在投资协议中,股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益,要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位,同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。

股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现()后的股权转让所得。

A、项目进入

B、项目完成

C、项目退出

D、以上都不正确

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答案解析:股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得。

募集机构应当在()进行回访确认。

A、投资冷静期满后

B、投资冷静期前

C、投资冷静期内

D、以上时间都可以

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答案解析:募集机构应当在投资冷静期满后进行回访确认。

股权投资基金作为一个整体,其能为投资者实现的投资回报率总体上处于一个()的水平。

A、较低

B、适中

C、较高

D、不确定

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答案解析:股权投资基金作为一个整体,其能为投资者实现的投资回报率总体上处于一个较高的水平。

在价格策略方面,基金销售机构常采取()的方式。

A、固定费率

B、浮动费率

C、多种费率结构相结合

D、有管理的浮动费率

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答案解析:在价格策略方面,基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式,根据申购资金量不同,持有期限不同,基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。

募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以()等适当方式进行投资回访。Ⅰ.录音电话Ⅱ.电邮Ⅲ.短信Ⅳ.信函

A、I、Ⅱ、IV

B、I、Ⅲ、Ⅳ

C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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答案解析:

募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。

下列说法不正确的是()。

A、股权投资基金属于高风险、高期望收益的资产类别

B、创业投资基金通常投资于成熟期的企业

C、股权投资基金的收益波动性较大

D、从不同国家的平均和长期水平来看,股权投资基金的期望回报率要高于固定收益证券和证券投资基金等资产类别

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答案解析:创业投资基金通常投资于早中期的企业;股权投资基金属于高风险、高期望收益的资产类别;股权投资基金的收益波动性较大;从不同国家的平均和长期水平来看,股权投资基金的期望回报率要高于固定收益证券和证券投资基金等资产类别。

()约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。

A、估值条款

B、估值调整条款

C、回购条款

D、反摊薄条款

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答案解析:本题答案为A,估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例;估值调整条款:通常的估值调整方法是,在投资协议中约定未来的企业业绩目标,并根据企业未来实际业绩与业绩目标的偏离情况,相应调整企业的估值;回购条款,是指当满足事先设定的条件时,股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制,买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权;反摊薄条款又称反稀释条

契约型基金是依据( )设立的一类基金。

A、基金合同

B、基金公司章程

C、委托书

D、基金收益承诺书

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答案解析:契约型基金是依据基金合同设立的一类基金,故本题选择A选项。

()是开展基金一切活动的中心。

A、基金凭证

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金客户

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答案解析:基金客户即基金份额的持有人、基金产品的投资人,是基金资产所有者和基金投资回报的受益人,是开展基金一切活动的中心。