未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者-2021年证券从业资格考试答案

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未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第十五条 期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。
未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。

客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的,期货公司应当将该人员免职。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。

利率期货多头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险。

A、正确

B、错误

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答案解析:利率与债券的价格呈反向变动关系。国债期货买入套期保值是通过期货市场开仓买入国债期货合约,以期在现货和期货两个市场建立盈亏冲抵机制,规避市场利率下降的风险。

上海期货交易所目前只进行金属期货交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:

上海期货交易所上市交易的主要品种有铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、热轧卷板、天然橡胶、黄金、白银、燃料油、石油沥青、锡、镍期货等。

期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

为保护所持标的资产多头头寸,可考虑买进看跌期权。

A、正确

B、错误

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答案解析:

持有标的资产多头头寸,担心价格下跌,可以买入看跌期权规避风险。因此,买进看跌期权可以保护标的资产多头。

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。

在芝加哥商业交易所(CME)交易的欧洲美元期货属于利率期货品种。

A、正确

B、错误

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答案解析:

欧洲美元期货属于利率期货品种。

期货公司的主要业务是利用自有资金进行融资。

A、正确

B、错误

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答案解析:

期货公司的主要业务时是代理客户进行期货交易并收取交易佣金。