《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十三条规定-2021年证券从业资格考试答案

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《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十三条规定,私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括()。Ⅰ.私募基金的名称Ⅱ.成立时间和备案时间Ⅲ.主要投资领域Ⅳ.基金管理人及基金托管人等基本信息

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十三条规定,私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

根据()的资金募集办法,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

A、《私募投资基金监督管理暂行办法》

B、《上交所指引》

C、《深交所指引》

D、《合伙企业法》

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答案解析:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的资金募集办法第十五条规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的(),确保基金资产和客户资产的安全、独立,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产。

A、分账管理

B、安全管理

C、预防管理

D、内控管理

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答案解析:

《基金业务外包服务指引》第七条到第十一条解释了基金外包服务中可能存在的利益冲突应该如何避免:

第九条 外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。外包机构破产或者清算时,外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。

外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理,保证提供外包业务的不同基金资产和客户资产之间、外

下列哪些属于私募基金的募集流程()。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性匹配Ⅲ.基金推介Ⅳ.投资风险揭示

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

私募基金的具体募集流程包含九个步骤:

(1)公开宣传机构的品牌;

(2)特定对象确定;

(3)投资者适当性匹配;

(4)基金推介;

(5)投资风险揭示;

(6)合格投资者确认;

(7)签署基金合同;

(8)投资冷静期;

(9)回访确认。

私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起()内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

A、20个工作日

B、20个自然日

C、15个工作日

D、15个自然日

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答案解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十三条规定,私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

下列关于《合伙企业法》的有关规定,说法正确的是()。Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人之间是可以相互转换的,如果具备了一定的条件,双方的身份是可以互换的Ⅱ.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任Ⅲ.合伙人不得从事损害本合伙企业利益的活动”的规定,应定为违反法律,应将抽逃部分予返还Ⅳ.有限合伙人转变为普通合伙人的,对其作为有限合伙人期

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:《合伙企业法》第一百零三条第一款:“合伙人违反合伙协议的,应当依法承担违约责任”对其承担违约责任提供了法律依据。同时该法第六十五条规定:“有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任。”虚假出资本身即是未足额缴纳出资的表现之一,因此承担补缴责任及违约责任,有了又一法律依据。而抽逃出资发生在合伙企业成立后,不属于未足额缴纳出资的情形

私募基金的募集流程包括()。Ⅰ.公开宣传机构的品牌Ⅱ.特定对象确定Ⅲ.投资者适当性匹配Ⅳ.基金推介

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

私募基金的具体募集流程包含九个步骤:

(1)公开宣传机构的品牌;

(2)特定对象确定;

(3)投资者适当性匹配;

(4)基金推介;

(5)投资风险揭示;

(6)合格投资者确认;

(7)签署基金合同;

(8)投资冷静期;

(9)回访确认。

公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。

A、百分之五以上百分之二十以下

B、百分之五以上百分之十以下

C、百分之五以上百分之二十五以下

D、百分之五以上百分之十五以下

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答案解析:《公司法》第二百零一条:公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

下列选项中不得成为普通合伙人的主体是()。Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.国有企业Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位Ⅳ.社会团体

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:依据《合伙企业法》第三条:国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定,最近()年从事投资管理相关业务,可以认定为具有私募基金从业资格。

A、一

B、二

C、三

D、五

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答案解析:

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:

(1)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;

(2)最近三年从事投资管理相关业务;

(3)基金业协会认定的其他情形。