股权投资基金对于下列()具有重要作用。Ⅰ.解决中小企业融资难-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金对于下列()具有重要作用。Ⅰ.解决中小企业融资难Ⅱ.促进创新创业Ⅲ.支持企业重组重建Ⅳ.推动产业转型升级

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分,对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用。

设立外商投资创业投资企业,至少有()个投资者是符合必备投资者的要求。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析:设立外商投资创业投资企业,至少有一个投资者应符合必备投资者的要求。

与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段不包括()。

A、募资

B、决策

C、投资

D、管理

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答案解析:与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是募资、投资、管理和退出。

中国证券投资基金业协会出台了(),对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

A、《证券投资基金法》

B、《私募投资基金募集行为管理办法》

C、《股权投资基金管理办法》

D、《证券投资基金运作管理办法》

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答案解析:中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》,对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

A、基金管理人、基金托管人

B、基金管理人、基金销售机构

C、基金托管人、基金销售机构

D、基金业协会、基金管理人

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答案解析:基金管理人、基金销售机构应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

以下关于份额拆分和收益权拆分说法正确的是()。

A、份额拆分被严格禁止,权益拆分还可以使用

B、权益拆分被严格禁止,份额拆分还可以使用

C、两种拆分都可以使用

D、两种拆分都被严格禁止

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答案解析:基金拆分包括份额拆分和收益权拆分,两种拆分会突破合格投资者的标准,因此被严格禁止。

()是证券投资基金在美国的称谓。

A、共同基金

B、单位信托基金

C、集合投资基金

D、证券投资信托基金

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答案解析:世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同,证券投资基金在美国被称为“共同基金”(选项A符合题意),在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”(选项B不符合题意),在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”(选项C不符合题意),在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”(选项D不符合题意)。

关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用,下列描述错误的是()。

A、分散风险:股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金,投资者可以有效地实现风险分散

B、直接投资:股权投资母基金直接进行股权投资,对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投

C、投资机会:基于股权投资母基金的专业、资源等优势,对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会

D、专业管理:股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源,能更好地作出投资决策

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答案解析:

直接投资,是指母基金直接进行股权投资。在实际操作中,母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资,母基金往往扮演被动角色,让股权投资基金来管理这项投资。

分散风险:股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金,投资者可以有效地实现风险分散。

投资机会:基于股权投资母基金的专业、资源等优势,对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会。

专业管理:股权投资母基金管理人

私募投资基金合同1号指引是指()。

A、《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》

B、《公司章程必备条款指引》

C、《合伙协议必备条款指引》

D、以上都不正确

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答案解析:私募投资基金合同指引,根据私募基金的组织形式不同,分为1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》、2号《公司章程必备条款指引》以及3号《合伙协议必备条款指引》。其中,《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》适用于契约型基金,《公司章程必备条款指引》适用于公司型基金,《合伙协议必备条款指引》适用于合伙型基金。

股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类,以下基金形式中,不是根据投资领域分类的是()。

A、不动产基金

B、创业投资基金

C、并购基金

D、母基金

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答案解析:根据投资领域不同,股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金等。