关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业化管理原则的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业化管理原则的是()。Ⅰ.同一基金管理人管理的私募股权投资基金和股权投资基金,聘任同一人为基金经理Ⅱ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金,使用同一银行账户进行资金汇集与调配Ⅲ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一商业银行为托管人Ⅳ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一会计事务所为外部审计机构

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、仅有Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析：选项B符合题意：同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务，不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，尽量避免兼营其他非金融业务。不同基金之间的账户应该相互独立。

根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定,QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与交易,但只能申请丙类结算成员,在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此体现的交易制度是()。

A、做市商制度

B、结算参与人制度

C、公开市场一级交易商制度

D、结算代理制度

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答案解析：本题为结算代理制度，结算代理制度是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度；做市商制度是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度；公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件

()是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约朿。

A、股权投资基金公司审核

B、股权投资基金募集

C、股权投资基金行业自律

D、股权投资基金行业监管

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答案解析：选项C正确：股权投资基金行业自律，是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约朿。

20世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为( )。

A、私募股权基金

B、产业投资基金

C、企业投资基金

D、股权投资基金

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答案解析：20世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为“产业投资基金”。

以下从业人员职业道德规范中,属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是()。

A、专业审慎

B、守法合规

C、忠诚尽责

D、客户至上

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答案解析：选项C正确：忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范；

选项A错误：专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范；

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