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实行会员分级结算制度的期货交易所的风险管理制度包括()。
A、保证金制度
B、涨跌停板制度
C、持仓限额制度
D、风险警示制度
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答案解析:
《期货交易管理条例》第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:
(一)保证金制度;
(二)当日无负债结算制度;
(三)涨跌停板制度;
(四)持仓限额和大户持仓报告制度;
(五)风险准备金制度;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。
会员制期货交易所章程应当载明的事项包括()。
A、对会员的纪律处分
B、会员的权利和义务
C、对会员的收费标准
D、会员资格及其管理办法
正确答案:题库搜索,小帮手微Xin【xzs9529】
答案解析:《期货交易所管理办法》 第十一条 除本办法第十条规定的事项外,会员制期货交易所章程还应当载明下列事项:
(一)会员资格及其管理办法;
(二)会员的权利和义务;
(三)对会员的纪律处分。
关于期货投资者保障基金的后续资金来源的说法,以下正确的是()。
A、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳
B、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳
C、保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
D、保障基金的后续资金缴纳比例,由中国证监会和财政部确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险 准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。
期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。
A、制定或者修改章程、交易规则
B、上市、中止、取消或者恢复交易品种
C、选举和更换会员理事
D、召开临时会员大会
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答案解析:《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:
(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
客户下达的交易指令没有()的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
A、品种
B、数量
C、买卖方向
D、价格
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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
A、中国证监会
B、中国证监会派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
下面构成交割违约的有()。
A、买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
B、在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
C、买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款
D、在交割日,买方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货
正确答案:题库搜索,学习助理薇xin:《go2learn》
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条 在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约。
实行会员分级结算制度的期货交易所,其会员可以分为()。
A、结算会员
B、全权会员
C、专业会员
D、非结算会员
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答案解析:
《期货交易管理条例》
第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,()向对方承担违约责任。
A、期货交易所应当代期货公司
B、期货公司应当代客户
C、违约客户
D、交割仓库代违约方
正确答案:题库搜索,小帮手WenXin:xzs9523
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条 在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,首席风险官享有的职权包括()。
A、参加或者列席与其履职相关的会议
B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C、与期货公司有关人员进行谈话
D、了解期货公司业务执行情况
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答案解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:
(一)参加或者列席与其履职相关的会议;
(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;
(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等