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客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为()。
A、无效指令
B、和约到期日前都有效
C、当日有效
D、当天上午或下午有效
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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。
A、给予警告处分
B、给予训诫
C、撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款
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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：
（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
()应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力。
A、中国期货业协会
B、期货公司
C、中国证监会
D、国务院
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答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十六条 期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。
期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。
期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且在()拒绝受理其从业资格申请。
A、3年内
B、6个月至12个月
C、3年内或永久性
D、永久性
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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条从业人员拒绝协会调查或检查的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
某套利者以63200元/吨的价格买入1手6月份铜期货合约,同时以63000元/吨的价格卖出1手9月份铜期货合约。过了一段时间后,其将持有头寸同时平仓,平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的价差()元/吨。
A、扩大了100
B、扩大了200
C、缩小了100
D、缩小了200
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答案解析：建仓时，价差=63200-63000=200元/吨 ，（高价-低价，6月合约价格-9月合约价格）；平仓时，价差=63150-62850=300元/吨，（方向与建仓一致，也是6月合约价格-9月合约价格），价差由200元/吨变为300元/吨，则价差扩大了300-200=100元/
以下属于期货投资咨询业务的是()。
A、期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程,提供专项培训
B、期货公司代理客户进行期货交易
C、期货公司按照合同约定管理客户委托的资产
D、期货公司用公司自有资产进行投资
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答案解析：
期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等。选项A正确。
以下情形中,期货交易所无须承担赔偿责任的是()。
A、因期货交易所过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的
B、期货交易所对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的
C、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的
D、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,造成期货公司透支交易损失的
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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。
期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。
在不考虑交易成本和行权费等费用的情况下,期权到期时,如果标的资产价格高于损益平衡点,理论上看涨期权多头损益状况为()。
A、盈利=标的资产价格-执行价格-权利金
B、亏损=标的资产价格-执行价格+权利金
C、盈利=标的资产价格-执行价格+权利金
D、亏损=标的资产价格-执行价格-权利金
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答案解析：看涨期权多头即买进看涨期权，看涨期权的买方在支付权利金后，便可享有按约定的执行价格买入相关标的资产的权利，但不负有必须买进的义务。因此，标的资产价格高于损益平衡点时，为盈利，盈利=标的资产价格-执行价格-权利金。
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理其从业资格申请。
A、3年内
B、6个月至12个月
C、3年内或永久性
D、永久性
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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
下列关于远期交易与期货交易的描述,正确的是()。
A、期货交易在远期交易的基础上发展起来的
B、期货交易和远期交易信用风险相同
C、远期价格比期货价格更具权威性
D、期货交易与远期交易通常都以对冲平仓方式了结头寸
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答案解析：远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。选项A正确；
期货交易，以保证金制度为基础，实行当日无负债结算制度，每日进行结算，信用风险较小；而远期交易具有较高的信用风险。选项B不正确；
期货价格比远期价格更具权威性。选项C不正确；
期货交易通常都以对冲平仓方式了结头寸，而远期交易一般是实物交割。选项D不正确。