公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,-2021年证券从业资格考试答案

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公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权(),可以请求()解散公司。

A、10%以上的股东;仲裁机构

B、10%以上的股东;人民法院

C、5%以上的股东;仲裁机构

D、5%以上的股东;人民法院

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答案解析:公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权10%以上的股东,可以请求人民法院解散公司。

关于公司型股权投资基金,下列说法错误的是()。

A、公司型基金是指投资者依据《中华人民共和国公司法》,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或通过委托专门的资金管理人机构进行管理的私募投资基金

B、公司型基金由参与基金的投资者组成,公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任

C、基金管理人通过股份有限公司形式募集设立私募投资基金的,股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

D、基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的,有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

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答案解析:基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的,有限责任公司的股东以出资额为限对公司承担责任。

在有限合伙型股权投资基金中,有限合伙人可以从事的活动包括()。

A、参与基金的投资决策

B、查阅基金经审计的财务报告,对基金管理人就基金管理提出建议

C、参与对拟投资企业的尽职调查

D、以基金的名义,向企业提供管理咨询服务

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答案解析:有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担有限责任,因此仅需按照有限合伙协议的约定按期、足额缴纳认缴出资。有限合伙人不参与投资决策。

(),是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

A、内资人民币股权投资基金

B、外资人民币股权投资基金

C、外币股权投资基金

D、股权投资母基金

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答案解析:

选项A正确:人民币股权投资基金分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。
内资人民币股权投资基金,是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

关于公司型基金的设立,下列表述正确的是()。

A、有限责任公司可以没有公司住所,股份有限公司需有公司住所

B、有限责任公司的股东人数应在50人以下,股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人

C、有限责任公司的章程由股东共同制定,股份有限公司的章程由股东大会制定

D、有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任,股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担责任

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答案解析:选项A表述错误:有限责任公司和股份有限公司型基金都需有公司住所;

选项B表述错误:对于公司型基金,以有限责任公司形式设立的,股东人数应在50人以下;以股份有限公司形式设立的,股东人数不超过200人,且应当有2个以上发起人,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所;
选项C表述错误:股份有限公司型基金由发起人制定公司章程。

中国证券监督管理委员会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理,依照的法律、部门规章包括()。Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅴ.《私募投资基金管理人内部控制指引》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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答案解析:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项属于协会自律规则。

按照基金合同的约定,基金投资者会议每年应至少召开()。

A、1次

B、2次

C、3次

D、4次

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答案解析:一般情况下,按照基金合同的约定,每年应至少召开一次年度投资者会议。

下列属于基金业绩评价指标的是()。Ⅰ.内部收益率Ⅱ.夏普比率Ⅲ.总收益倍数Ⅳ.已分配收益倍数

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:基金业绩评价的指标有:(1)内部收益率。(2)已分配收益倍数。(3)总收益倍数。