考试题目出自：华医网题库助手（gongxuke.net）
关于资产证券化业务,管理人不得实施的行为有()。
A、募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
B、超过计划说明书约定的规模募集资金
C、按照计划说明书的约定管理、运用专项计划资产
D、以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
E、侵占、挪用专项计划资产
正确答案：公需科目题库搜索BDE
答案解析：管理人不得有下列行为：①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；②超过计划说明书约定的规模募集资金；③侵占、挪用专项计划资产；④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；⑤违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；⑥法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
某股份有限公司申请其公司债券上市交易,下列哪一项构成证券监督管理机构驳回其申请的理由()。
A、公司债券发行额为6000万元
B、公司债券的期限为3年
C、公司的净资产额为2000万元
D、公司债券发行规模已达净资产额的30%
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（1）公司债券的期限为1年以上；（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；（3）公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件。因此选项AB符合上市条件。公开发行公司债券的条件包括股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十。因此选项D符合公开发行公司债券的条件，选项
根据融资租赁法律制度的规定,融资租赁类型有()。
A、直接租赁
B、不动产融资租赁
C、售后回租
D、杠杆租赁
E、动产融资租赁
正确答案：公需科目题库搜索CD
答案解析：融资租赁企业可以在符合有关法律、法规及规章规定的条件下，采取直接租赁、转租赁、售后回租、杠杆租赁、委托租赁、联合租赁等形式开展融资租赁业务。
甲公司签发的支票上,中文大写记载的金额为“壹万玖仟捌佰元整”,而阿拉伯数字(数码)记载的金额为“19810元”。根据票据法律制度的规定,下列关于该支票效力的表述中,正确的是()。
A、支票无效
B、经甲公司将金额更改为一致并签章后,支票有效
C、支票有效,以中文记载为准
D、支票有效,以阿拉伯数字(数码)记载为准
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：票据和结算凭证金额以中文大写和阿拉伯数码同时记载，二者必须一致，二者不一致的票据无效。
根据《证券法》规定,下列属于公开发行的有()。
A、向累计超过100人的社会公众发行证券
B、向累计超过100人的本公司股东发行证券
C、向累计超过200人的社会公众发行证券
D、向累计超过200人的本公司股东发行证券
E、向累计数额为10名的控股股东发行证券
正确答案：公需科目题库搜索CD
答案解析：证券发行分为公开发行与非公开发行，按照《证券法》的规定，有下列情形之一的，为公开发行：一是向不特定对象发行证券的；二是向特定对象发行证券累计超过200人的；三是法律、行政法规规定的其他发行行为。
根据融资租赁法律制度规定,金融租赁公司设立时有符合任职资格条件的董事、高级管理人员,并且从业人员中具有金融或融资租赁工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的()。
A、10%
B、30%
C、50%
D、75%
正确答案：公需科目题库搜索,学习考试助手微xin[xzs9523]
答案解析：根据融资租赁法律制度规定，金融租赁公司设立时有符合任职资格条件的董事、高级管理人员，并且从业人员中具有金融或融资租赁工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的50%。
股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有()。
A、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行
B、公司股本总额不少于人民币3000万元
C、公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上
D、公司在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
E、公司持有1000元以上股份的股东不少于1000人
正确答案：公需科目题库搜索BD,华医网助手微信：《xzs9529》
答案解析：C选项正确的说法是：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。E选项：股票上市的条件中没有相关规定。
某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易,下列情形中将构成其股票不能上市交易的是()。
A、公开发行的股份达到公司股份总数的35%
B、公司股本总额为人民币6000万元
C、公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理
D、持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：根据规定，股份有限公司申请其股票上市交易必须符合的条件之一是公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
某上市公司2014年5月发行5年期公司债券2000万元,2年期公司债券1500万元。2017年1月,该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件,计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2016年12月末净资产额为6000万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过()。
A、400万元
B、500万元
C、800万元
D、100万元
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40%。本题该公司净资产额为6000万元，本次发行公司债券额最多不得超过400万元（6000万元×40％－2000万元＝400万元）。
根据《支付结算办法》的规定,下列各项中,属于无效票据的有()。
A、更改签发日期的票据
B、更改收款单位名称的票据
C、中文大写金额和阿拉伯数码金额不一致的票据
D、更改金额的票据
E、更改用途的票据
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：（1）票据的金额、出票或签发日期、收款人名称不得更改，更改的票据无效；（2）票据和结算凭证金额以文字大写和阿拉伯数码同时记载，二者必须一致，否则票据无效。