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下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,说法错误的是()。
A、1类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受R1风险等级的产品或服务
B、2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务
C、3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
D、4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
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答案解析：本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十四条的规定。普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：（一）C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务；（二）C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务；（三）C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务；（四）C4类投资者可购买或接受R1、R
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,主要包括()。
A、投资者分类的依据、方法和流程
B、产品或服务分级的依据、方法和流程
C、适当性匹配的标准、方法和流程
D、执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
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答案解析：本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十条的规定。经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，包括但不限于以下内容：（1）了解投资者的标准、方法和流程；（2）投资者分类的依据、方法和流程；（3）了解产品或服务的标准、方法和流程；（4）产品或服务分级的依据、方法和流程；（5）适当性匹配的标准、方法和流程；（6）执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。参见教材P235。
经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,具体包括()。
A、匹配方案
B、告知警示资料
C、自查报告
D、录音录像资料
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答案解析：本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十九条的规定。经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于20年。参见教材P237。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,下列关于投资者的表述,错误的是()。
A、投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责,并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理
B、投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知证券期货交易所
C、经营机构按照要求,将投资者分为普通投资者和专业投资者,并实施差异化适当性管理
D、投资者被认定为专业投资者的,经营机构需将认定结果书面告知投资者
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答案解析：本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第六条和第七条的规定。选项B错误，投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构。参见教材P229。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,下列关于产品(服务)分级的表述,错误的是()。
A、协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录
B、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为R1、R2、R3、R4、R5级
C、经营机构评估相关产品或服务的风险等级,不得低于协会名录规定的风险等级
D、低风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定,但应当至少包含《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定的R1风险等级的产品或服务
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答案解析：本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十八条和第十九条的规定。选项D错误，高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定，但应当至少包含《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定的R5风险等级的产品或服务。参见教材P232。
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()。
A、追加了解投资者的相关信息
B、给予投资者至少48小时的冷静期
C、至少增加一次回访告知特别风险
D、向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认
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答案解析：本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十八条的规定。经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务：（1）追加了解投资者的相关信息；（2）向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；（3）给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。参见教材P234。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,关于经营机构回访制度的说法,错误的是()。
A、经营机构应当建立健全回访制度
B、由从事销售推介业务的人员进行适当性回访
C、经营机构进行回访的方式包括电话、电邮、信函以及短信
D、回访的内容包括受访人是否亲自填写了相关信息表格、问卷,并按要求签字或者盖章
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答案解析：本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十三条和第三十四条的规定。选项B错误，经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务以外的人员，以电话、电邮、信函、短信等适当方式，每年抽取一定比例进行适当性回访。参见教材P235。
当符合条件的法人或者其他组织申请为专业投资者时,机构投资者应当提供最近三年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历。
A、正确
B、错误
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答案解析：本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第九条的规定。机构投资者应当提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等。参见教材P229。
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》自()起施行。
A、2017年6月1日
B、2017年7月1日
C、2017年8月1日
D、2017年9月1日
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答案解析：本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第五十二条的规定。期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）自2017年7月1日起施行。参见教材P238。
()按照《证券期货投资者适当性管理办法》、期货经营机构投资者适当性管理实施指引及其他规定对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
A、中国期货业协会
B、证券期货交易所
C、中国登记结算机构
D、中国证券业协会
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答案解析：本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四条的规定。中国期货业协会按照《证券期货投资者适当性管理办法》、期货经营机构投资者适当性管理实施指引及其他规定对经营机构履行适当性义务进行自律管理。参见教材P228。