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从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以()的形式发出。
A、公开信
B、训诫信
C、电话
D、通知
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答案解析：从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。参见教材P173。
对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向()报告。
A、高级管理人员
B、董事会
C、监事会
D、股东大会
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答案解析：对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。参见教材P172。
期货从业人员执业行为准则(修订)》规定:提倡同业公平竞争,严禁从业人员()。
A、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
B、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
C、贬低或诋毁其他机构、从业人员
D、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，
()按照有关规定进行调查取证的,可以要求从业人员提供投资者的商业秘密及个人隐私。
A、国家司法部门
B、政府监管部门
C、期货业协会
D、期货交易所
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答案解析：从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的除外。参见教材P168。
从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起5个工作日内向协会报告。
A、正确
B、错误
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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。参见教材P172。
从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。()。
A、正确
B、错误
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答案解析：从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。参见教材P168。
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以代理客户从事期货交易。
A、正确
B、错误
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答案解析：期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。参见教材P169。
期货公司的从业人员不得()。
A、挪用客户的期货保证金或者其他资产
B、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C、代理客户从事期货交易
D、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
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答案解析：选项C是从业人员可以从事的行为。参见教材P169。
从业人员有()情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
A、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
B、违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
C、向投资者隐瞒重要事项的
D、为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
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答案解析：选项C的情形是，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。参见教材P173。
对期货从业人员的纪律惩戒由()做出。
A、期货公司纪律委员会
B、期货交易所纪律委员会
C、期货业协会纪律委员会
D、中国证监会纪律委员会
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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议决定为最终决定。参见教材P174。