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315、下列证券承销方式中,投资银行与发行人之间纯粹是代理关系,投资银行为推销证券而收取代理手续费的是()。
A、包销
B、尽力推销
C、余额包销
D、混合推销
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答案解析：本题考查对尽力推销的理解。采用尽力推销的方式，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。参见教材P98
317、相对估值法采用比率指标进行比较,其结果一般都是()。
A、整数
B、负数
C、小数
D、倍数
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答案解析：本题考查相对估值法的相关知识。相对估值法采用比率指标进行比较，其结果一般都是倍数。参见教材P98
314、投资银行用自己的资本金或以自身为主体借来资金后进行的证券相关投资活动,包括()。
A、证券经纪业务
B、私募股权
C、资产管理
D、并购
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答案解析：本题考查投资银行的业务。投资银行用自己的资本金或以自身为主体借来资金后进行的证券相关投资活动，如自营证券投资、私募股权和风险投资等。参见教材P97
312、当投资银行帮助基金发行人向投资者发售收益凭证时,投资银行在基金运行中承担基金的()角色。
A、发起人
B、管理者
C、托管人
D、承销人
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答案解析：本题考查考生对证券承销的理解。证券承销是指在证券发行过程中，投资银行按照协议帮助发行人推销其发行的有价证券的活动。参见教材P97
309、()是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售。
A、首次公开发行(IPO)
B、私募发行
C、公募发行
D、股权再融资(SEO)
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答案解析：本题考查首次公开发行（IPO）的概念。首次公开发行（IPO）是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售。参见教材P98
316、下列哪种证券承销方式,通常发生在股东行使其优先认股权时()。
A、全额包销
B、尽力推销
C、余额包销
D、混合推销
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答案解析：本题考查对余额包销的理解。余额包销：通常发生在股东行使其优先认股权时，即需要在融资的上市公司增发新股前，向现有股东按其目前所持有股份的比例提供优先认股权，在股东按优先认股权认购股份后若还有余额，承销商有义务全部买进这部分剩余股票，然后再转售给投资公众。参见教材P98
328、()是指股票已经公开上市,在二级市场流通的公司再次增发新股。
A、首次公开发行(IPO)
B、私募发行
C、公募发行
D、股权再融资(SEO)
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答案解析：本题考查股权再融资（SEO）的概念。股权再融资（SEO）是指股票已经公开上市，在二级市场流通的公司再次增发新股。参见教材P98
331、以下不属于相对估值法的是()。
A、P/E(市盈率)倍数估值法
B、P/B(市净率)倍数估值法
C、M模型
D、V/EBIT倍数估值法
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答案解析：本题考查相对估值法。相对估值法主要有P/E（市盈率）倍数估值法、P/B(市净率）倍数估值法、EV/EBIT（企业价值与利息、所得税前收益）倍数估值法、EV/EBITDA（企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益）倍数估值法、EV/EBITDAR（企业价值与利息、所得税、折旧、摊销、租金前收益）倍数估值法。DDM模型属于绝对估值法。参见教材P98
313、在上市公司以增发新股融资时,现有股东按目前持有股份比例优先认购后,如果股票尚有剩余,承销商将买进剩余股票,再转售给其他投资者,则该新股发行的承销方式是()。
A、全额包销
B、尽力推销
C、余额包销
D、混合推销
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答案解析：本题考查余额包销的概念。余额包销通常发生在股东行使其优先认股权时，即需要在融资的上市公司增发新股前，向现有股东按目前持有股份比例提供优先认股权，在股东按优先认股权认购股份后若还有余额，承销商有义务全部买进这部分剩余股票，然后再转售给其他投资者。参见教材P98