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申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料有()。
A、章程和交易规则草案
B、期货交易所的经营计划
C、场地、设备、资金证明文件及情况说明
D、拟任用高级管理人员的名单及简历
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：申请书；章程和交易规则草案；期货交易所的经营计划；拟加入会员或者股东名单；理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；拟任用高级管理人员的名单及简历；场地、设备、资金证明文件及情况说明；中国证监会规定的其他文件、材料。参见教材P37。
全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务()平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突。
A、风险隔离机制
B、内控制度
C、保密制度
D、公开透明机制
正确答案：公需科目题库搜索C
答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。参见教材P120。
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合()条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。
A、品行端正,具有良好的职业道德
B、已被本机构聘用
C、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
D、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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答案解析：机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。参见教材P98-
银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具(),情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。
A、保函
B、信用证
C、票据
D、资信证明
正确答案：公需科目题库搜索BCD,题库帮手薇xin：《go2learn_net》
答案解析：银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。参见教材P185。
可以通过下列哪些系统对客户的资料进行维护。
A、资金管理系统
B、交易结算系统
C、统一开户系统
D、账户开户系统
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答案解析：期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心成当根据统一开户系统，对客户资料进行维护。参见教材P140。
证券公司为期货公司介绍客户时,()。
A、应当解释期货交易的方式、流程及风险
B、作出共担风险的承诺
C、不得虚假宣传,误导客户
D、应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
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答案解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。参见教材P132。
对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制并及时向所在机构报告,机构未妥善处理的,从业人员应当及时向()报告。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、期货业协会
D、董事会
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答案解析：对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。参见教材P172。
期货交易所伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的,可对其采取的措施有()。
A、责令改正,给予警告
B、没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款
D、情节严重的,责令停业整顿
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答案解析：选项B错误，正确的是没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。参见教材P20。
期货交易所受到客户交易编码申请资料后,应当对其进行()。
A、分配
B、修改
C、管理
D、发放
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答案解析：期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理。参见教材P135。