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期货交易所违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,()。
A、处三年以下有期徒刑或者拘役
B、处三年以上十年以下有期徒刑
C、并处三万元以上三十万元以下罚金
D、并处五万元以上五十万元以下罚金
正确答案：公需科目题库搜索C
答案解析：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。参见教材P184。
下列属于根据法律、行政法规和规章规定的特殊单位客户的是()。
A、证券公司
B、基金管理公司
C、信托公司
D、社会保障类公司
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户有证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等。参见教材P136。
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,()。
A、收取的佣金应当返还给客户
B、应当返还客户的保证金
C、应当赔偿交易手续费
D、交易结果由客户承担
正确答案：公需科目题库搜索D,学习考试帮手薇Xin：【xzs9523】
答案解析：不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。参见教材P188。
会员制期货交易所章程应当载明的事项有()。
A、会员资格及其管理办法
B、会员的权利和义务
C、营业期限
D、对会员的纪律处分
正确答案：公需科目题库搜索BCD,学习考试助理微Xin(go2learn_net)
答案解析：《期货交易所管理办法》第十一条规定，除了第十条的规定事项外，会员制期货交易所章程还应当载明：会员资格及其管理办法；会员的权利和义务；对会员的纪律处分。参见教材P38。
期货公司向客户提供虚假成交回报的,可以对其采取的措施有()。
A、责令改正
B、给予警告
C、没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款
正确答案：公需科目题库搜索BCD,好医生助理Weixin:[xzs9523]
答案解析：本题考查期货公司欺诈客户所要承担的法律责任，选项ABCD都正确。参见教材P22。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的()安排。
A、岗位独立
B、信息隔离
C、人员回避
D、职位不相容
正确答案：公需科目题库搜索BC
答案解析：期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离、人员回避等工作安排。参见教材P151。
下列结算会员中,()不得为非结算会员办理结算业务。
A、全面结算会员
B、非全面结算会员
C、特别结算会员
D、交易结算会员
正确答案：公需科目题库搜索D
答案解析：全面结算会员、特别结算会员可以为预期签订结算协议的非结算会员办理结算业务。B属于干扰选项；交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务，D错误。参见教材P47。
期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。
A、违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
B、未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
C、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
D、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：本题考查期货交易所的法律责任，选项ABCD都正确。参见教材P19-20。
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向()报告。
A、双方住所地的中国证监会派出机构
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、期货保证金安全存管监控机构
正确答案：公需科目题库搜索CD
答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。参见教材P119。
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()和()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A、中国证监会
B、中金所
C、监控中心
D、中期协
正确答案：公需科目题库搜索D
答案解析：期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所和中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。参见教材P144。